CFTC zakázala Caroline Ellisonové obchodování na 5 let v souvislosti s FTX

CFTC finalizuje víceletá omezení

Komise pro obchodování s komoditními futures (CFTC) oznámila 19. srpna, že bývalá generální ředitelka společnosti Alameda Research Caroline Ellisonová a spoluzakladatel FTX Gary Wang obdrželi víceletá omezení na základě doplňkových souhlasných příkazů vydaných federálním soudem v New Yorku. Toto rozhodnutí uzavírá jejich občanskoprávní řízení a zároveň rozšiřuje regulační důsledky kolapsu FTX.

Ředitel oddělení pro vymáhání práva CFTC David I. Miller uvedl: „Dnešní rozhodnutí dále podtrhuje, jakou vysokou hodnotu přikládá toto oddělení důkladné spolupráci. Ellisonová a Wang byli vedoucími pracovníky, kteří se dopustili podvodu ve společnostech Alameda a FTX, za což byli shledáni odpovědnými.“ Dodal:

„Jejich sankce však odrážejí jejich podstatnou pomoc při vyšetřováních Komise souvisejících se společností FTX.“

Agentura již dříve uzavřela další případ související s FTX, který se týkal bývalého technického ředitele Nishada Singha, jemuž dohoda s CFTC uložila povinnost vrátit neoprávněně získané prostředky ve výši 3,7 milionu dolarů spolu s pětiletým zákazem obchodování a osmiletým zákazem registrace. Singhovo usnesení ze dne 1. dubna rovněž vyžadovalo pokračující spolupráci, což ilustruje, jak může pomoc ovlivnit sankce, aniž by došlo k odstranění regulačních omezení.

Dohody o narovnání odhalují podvody ve společnostech FTX a Alameda

Regulační orgány původně obvinily Ellisona a Wanga v prosinci 2022 prostřednictvím pozměněné žaloby CFTC za podvod, která obvinila vedoucí pracovníky FTX a Alamedy ze zpronevěry aktiv zákazníků. Soud vydal 23. prosince první dohody o narovnání, v nichž shledal Ellisona vinným ve dvou bodech obžaloby z podvodu a Wanga vinným v jediném bodě obžaloby z podvodu, který proti němu byl vznesen.

Samostatná obvinění SEC proti Ellisonovi a Wangovi popisovala preferenční podmínky, které umožnily společnosti Alameda získat rozsáhlé úvěry a vyhnout se standardním kontrolám na platformě FTX. Regulační orgán pro cenné papíry rovněž tvrdil, že Ellison učinil zavádějící prohlášení a pomáhal udržovat hodnotu FTT, zatímco prostředky zákazníků proudily do společnosti Alameda.

Paralelní trestní řízení bylo zahájeno poté, co se Ellison a Wang 19. prosince 2022 přiznali k vině před federálním soudem. Ellison se přiznal k sedmi obviněním, zatímco Wang se přiznal ke čtyřem obviněním týkajícím se podvodu a spiknutí. Každý z obžalovaných přiznal spiknutí za účelem spáchání komoditního podvodu a souhlasil s tím, že bude spolupracovat s federálními prokurátory.

Krach FTX a trestněprávní důsledky

FTX, centralizovaná kryptoměnová burza, zkolabovala a v listopadu 2022 podala návrh na vyhlášení konkurzu poté, co masové výběry zákazníků odhalily její neschopnost vrátit vložená aktiva. Státní zástupci prokázali, že zakladatel Sam Bankman-Fried (SBF) přesměroval miliardy dolarů z prostředků zákazníků do společnosti Alameda na investice, splácení úvěrů, politické příspěvky a další výdaje. Porota ho shledala vinným ze sedmi bodů obžaloby z podvodu a spiknutí, což vedlo k trestu odnětí svobody na 25 let, který federální odvolací soud v červnu potvrdil.

Ellisonová byla odsouzena k dvouletému trestu odnětí svobody poté, co poskytla svědectví, které státní zástupci využili během procesu a odsouzení Sama Bankmana-Frieda. K jejímu převedení do domácího vězení došlo v říjnu 2025 poté, co si odpykala 11 měsíců ve federální věznici v Connecticutu. Úřady předpokládaly její konečné propuštění na únor.

Wang se vyhnul dalšímu trestu odnětí svobody poté, co svědčil proti Bankman-Friedovi a pomáhal vyšetřovatelům v případu podvodu FTX. Výsledek jeho trestního řízení podle soudce odrážel jeho spolupráci a relativně omezenou roli. Wang přiznal, že vytvořil kód, který společnosti Alameda umožňoval přednostní přístup k finančním prostředkům drženým na burze.

Žádné z doplňujících rozhodnutí v tuto chvíli nepožaduje od Ellisonové ani Wanga náhradu škody, vrácení neoprávněně získaných prostředků ani civilní peněžité sankce. Oba obžalovaní musí i nadále spolupracovat s komisí, přičemž dříve vydané trvalé soudní příkazy zakazující budoucí porušení zůstávají v platnosti. CFTC rovněž uvedla příkaz k trestní konfiskaci ve výši 11,02 miliardy dolarů, za který Ellison a Wang nesou společnou a nerozdílnou odpovědnost.