Theo Thông tư số 739, ban hành vào thứ Sáu, các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (VASP) hiện sẽ phải trải qua cuộc kiểm toán do một tổ chức bên thứ ba được phê duyệt thực hiện để được cấp phép hoạt động tại Brazil. Yêu cầu này càng làm tăng thêm mức độ nghiêm ngặt của quy định hiện hành, khiến quá trình xin giấy phép tại Brazil trở nên khó khăn hơn.
Quy định mới về tiền điện tử tại Brazil: Ngân hàng Trung ương yêu cầu các đơn vị cung cấp dịch vụ tiền điện tử (VASPs) phải thực hiện kiểm toán độc lập nghiêm ngặt
TÁC GIẢ
CHIA SẺ
Điểm chính
- Ngân hàng Trung ương Brazil đã ban hành Chỉ thị 739, buộc các VASP phải thực hiện kiểm toán độc lập để đảm bảo được cấp giấy phép.
- Các cuộc kiểm toán phải đảm bảo rằng mỗi VASP đã sẵn sàng để chống lại và ngăn chặn tội phạm liên quan đến tiền điện tử.
- Sau vụ án Hidden Flow trị giá 5 tỷ USD, các quy định mới của Brazil sẽ siết chặt hơn nữa việc giám sát để ngăn chặn rửa tiền bằng tiền điện tử.
Ngân hàng Trung ương Brazil có động thái bổ sung yêu cầu kiểm toán đối với các VASP
Ngân hàng Trung ương Brazil đã đưa ra một yêu cầu mới để phê duyệt hoạt động của các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (VASP) trong nước.
Theo Chỉ thị Quy phạm số 739, ban hành vào thứ Sáu, ngân hàng hiện yêu cầu các VASP phải xuất trình báo cáo kiểm toán độc lập từ một tổ chức đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Brazil (CVM) để được cấp giấy phép hoạt động.
Các báo cáo kiểm toán, được gọi là "báo cáo đảm bảo hợp lý", phải bao gồm dữ liệu đánh giá tuân thủ pháp luật của VASP trong các khía cạnh khác nhau, bao gồm chính sách tổ chức, cấu trúc tổ chức và đào tạo nhân viên; đánh giá rủi ro nội bộ liên quan đến việc sử dụng sản phẩm và dịch vụ của công ty trong việc thực hiện các tội phạm rửa tiền và tài trợ khủng bố; và các thủ tục nhằm xác minh danh tính khách hàng.
Hơn nữa, báo cáo này cũng phải đánh giá sự sẵn sàng của VASP được kiểm toán trong việc giám sát, lựa chọn, phân tích và báo cáo các hoạt động và tình huống nghi ngờ liên quan đến rửa tiền, tài trợ khủng bố và vũ khí hủy diệt hàng loạt; giám sát và phân tích bằng chứng về việc xảy ra hoặc cố gắng xảy ra gian lận và lừa đảo; cùng với việc phong tỏa tài sản hành chính.
Ngân hàng cho biết các biện pháp này nhằm "tăng cường tính an toàn của các quyết định trong quy trình cấp phép, đồng thời củng cố sự phù hợp của quốc gia với các thực tiễn và tiêu chuẩn quốc tế trong việc chống lại các tội phạm này." Ngân hàng cũng nhấn mạnh rằng "việc xác minh thông qua kiểm toán độc lập góp phần tăng cường tính minh bạch và độ tin cậy trong các biện pháp kiểm soát được các công ty trong ngành áp dụng."
Các hành động này được thực hiện sau Chiến dịch Hidden Flow, một chiến dịch có quy mô lớn nhắm vào sáu công ty fintech chuyển hơn 5 tỷ đô la một cách bất thường, phát hiện việc sử dụng tài sản kỹ thuật số để rửa tiền.
Primeiro Comando da Capital, một tổ chức buôn bán ma túy gần đây được Chính quyền Trump chỉ định là Tổ chức Khủng bố Toàn cầu Đặc biệt (SDGT), bị nghi ngờ đứng sau các hoạt động này.
