Ipinagbawal ng CFTC si Caroline Ellison na makipagkalakalan sa loob ng 5 taon dahil sa FTX

Pinal na ng CFTC ang mga Paghihigpit na Tumatagal ng Maraming Taon

Inanunsyo ng Commodity Futures Trading Commission (CFTC) noong Agosto 19 na ang dating CEO ng Alameda Research na si Caroline Ellison at ang co-founder ng FTX na si Gary Wang ay nakatanggap ng mga paghihigpit na tumatagal ng maraming taon sa ilalim ng mga supplemental consent order na ipinasok ng isang pederal na hukuman sa New York. Isinasara ng resolusyon ang kanilang mga kasong sibil habang pinalalawig ang mga kahihinatnang pang-regulasyon ng pagbagsak ng FTX.

Sinabi ng CFTC Director of Enforcement na si David I. Miller: “Ang resolusyon ngayong araw ay lalo pang binibigyang-diin ang mataas na pagpapahalaga ng Dibisyong ito sa matibay na kooperasyon. Sina Ellison at Wang ay mga nakatataas na ehekutibo na gumawa ng pandaraya sa Alameda at FTX kung saan sila ay napatunayang may pananagutan.” Dagdag pa niya:

“Gayunman, ang kanilang mga parusa ay sumasalamin sa kanilang mahalagang tulong sa mga pagsisiyasat ng Komisyon na may kaugnayan sa FTX.”

Nauna nang tinapos ng ahensya ang isa pang kasong pagpapatupad na may kaugnayan sa FTX na kinasasangkutan ng dating engineering chief na si Nishad Singh, na ang kasunduan sa CFTC ay nagpatupad ng $3.7 milyon sa disgorgement kasama ng limang-taong pagbabawal sa pangangalakal at walong-taong pagbabawal sa pagpaparehistro. Ang resolusyon ni Singh noong Abril 1 ay nag-atas din ng patuloy na kooperasyon, na nagpapakita kung paano maaaring makaapekto ang tulong sa mga parusa nang hindi inaalis ang mga paghihigpit na pang-regulasyon.

Sinusundan ng mga Consent Order ang Pandaraya sa FTX at Alameda

Una nang sinampahan ng kaso ng mga regulator sina Ellison at Wang noong Disyembre 2022 sa pamamagitan ng isang binagong reklamo sa pandaraya ng CFTC na nag-akusa sa mga ehekutibo ng FTX at Alameda na inangkin sa maling paraan ang mga asset ng customer. Ipinatupad ng hukuman ang mga paunang consent order noong Dis. 23, na nagpasya na si Ellison ay may pananagutan sa dalawang bilang ng pandaraya at si Wang ay responsable sa nag-iisang bilang ng pandaraya na isinampa laban sa kanya.

Inilarawan ng hiwalay na mga kaso ng SEC laban kina Ellison at Wang ang mga paborableng tampok na nagbigay-daan sa Alameda na makakuha ng malawak na kredito at makaiwas sa mga karaniwang kontrol sa plataporma ng FTX. Inakusahan din ng regulator ng securities na si Ellison ay gumawa ng mga mapanlinlang na pahayag at tumulong na suportahan ang halaga ng FTT habang ang pondo ng mga customer ay dumadaloy papunta sa Alameda.

Nagsimula ang kaparalelong mga paglilitis na kriminal matapos magpasa sina Ellison at Wang ng mga pederal na pag-amin ng pagkakasala noong Dis. 19, 2022. Inamin ni Ellison ang pitong sakdal, habang umamin si Wang sa apat na bilang na may kinalaman sa pandaraya at sabwatan. Inamin ng bawat nasasakdal ang sabwatan upang magsagawa ng pandaraya sa commodities at pumayag na tumulong sa mga pederal na tagausig.

Pagbagsak ng FTX at mga Kinalabasan sa Kriminal

Ang FTX, isang sentralisadong palitan ng cryptocurrency, ay bumagsak at nagsampa ng pagkalugi noong Nobyembre 2022 matapos ilantad ng maramihang pag-withdraw ng mga customer ang kawalan nito ng kakayahang ibalik ang mga naidepositong asset. Napatunayan ng mga tagausig na inilihis ng tagapagtatag na si Sam Bankman-Fried (SBF) ang bilyun-bilyong dolyar na pondo ng mga customer patungo sa Alameda para sa mga pamumuhunan, pagbabayad ng utang, mga ambag na pampulitika at iba pang paggastos. Hinatulan siya ng hurado sa pitong bilang ng pandaraya at sabwatan, na nagresulta sa 25-taong sentensiya sa bilangguan na pinagtibay ng isang pederal na hukuman ng apela noong Hunyo.

Nakatanggap si Ellison ng dalawang-taong sentensiyang kriminal matapos magbigay ng patotoo na ginamit ng mga tagausig sa paglilitis at pagkakahatol kay Sam Bankman-Fried. Ang kanyang paglipat sa community confinement ay naganap noong Oktubre 2025 matapos siyang magsilbi ng 11 buwan sa isang pederal na bilangguan sa Connecticut. Tinataya ng mga awtoridad ang kanyang pinal na paglaya para sa Pebrero.

Naiwasan ni Wang ang karagdagang termino sa bilangguan matapos tumestigo laban kay Bankman-Fried at tulungan ang mga imbestigador sa kasong pandaraya ng FTX. Ang kinalabasan ng kanyang paghatol sa kriminal ay sumasalamin sa kanyang kooperasyon at mas limitado kumpara na papel, ayon sa hukom. Inamin ni Wang na lumikha siya ng code na nagbigay sa Alameda ng paborableng access sa mga pondong hawak sa palitan.

Wala sa alinmang supplemental order ang humihingi ng restitusyon, disgorgement o mga parusang sibil na pera mula kina Ellison o Wang sa ngayon. Kailangang ipagpatuloy ng parehong nasasakdal ang pagtulong sa komisyon, habang nananatiling epektibo ang mga naunang permanenteng injunction laban sa mga paglabag sa hinaharap. Binanggit din ng CFTC ang isang $11.02 bilyong kautusang criminal forfeiture kung saan sina Ellison at Wang ay magkatuwang at magkakanya-kanyang may pananagutan.