Podľa normatívnej inštrukcie č. 739, vydanej v piatok, budú musieť poskytovatelia služieb v oblasti virtuálnych aktív (VASP) podstúpiť audit vykonaný schválenou treťou stranou, aby získali povolenie na prevádzku v Brazílii. Táto požiadavka dopĺňa už aj tak prísnu reguláciu, čím sa proces získania licencie v Brazílii ešte viac sťažuje.
Nové pravidlá pre kryptomeny v Brazílii: Centrálna banka vyžaduje prísne nezávislé audity poskytovateľov služieb spojených s kryptomenami (VASP)
NAPÍSAL
ZDIEĽAŤ
Kľúčové body
- Brazílska centrálna banka vydala pokyn č. 739, ktorý núti VASP podstúpiť nezávislé audity na získanie licencií.
- Audity musia zabezpečiť, aby bol každý VASP pripravený bojovať proti zločinom spojeným s kryptomenami a predchádzať im.
- V nadväznosti na prípad Hidden Flow v hodnote 5 miliárd dolárov budú nové brazílske pravidlá sprísňovať dohľad s cieľom zabrániť praniu kryptomien.
Brazílska centrálna banka zavádza povinnosť auditu pre poskytovateľov služieb v oblasti virtuálnych aktív
Brazílska centrálna banka zaviedla ďalšiu požiadavku na schválenie prevádzky poskytovateľov služieb virtuálnych aktív (VASP) v krajine.
Podľa normatívnej inštrukcie č. 739, vydanej v piatok, banka teraz vyžaduje, aby VASP predložili nezávislý audit od subjektu registrovaného pri Brazílskej komisii pre cenné papiere a burzu (CVM) na vydanie prevádzkových licencií.
Audity, označované ako „správy o primeranej istote“, musia obsahovať údaje hodnotiace súlad VASP s právnymi predpismi v rôznych aspektoch, vrátane inštitucionálnej politiky, organizačnej štruktúry a školenia zamestnancov; interné hodnotenie rizík týkajúcich sa využívania produktov a služieb spoločnosti pri páchaní trestných činov prania špinavých peňazí a financovania terorizmu; a postupy zamerané na spoznanie vašich zákazníkov.
Okrem toho by táto správa mala tiež posúdiť pripravenosť auditovaného VASP na monitorovanie, výber, analýzu a hlásenie operácií a situácií podozrivých z prania špinavých peňazí a financovania terorizmu a zbraní hromadného ničenia; monitorovanie a analýzu dôkazov o výskyte alebo pokuse o podvod a podvody; a administratívne zmrazenie majetku.
Banka uviedla, že tieto opatrenia majú za cieľ „zvýšiť bezpečnosť rozhodnutí v autorizačných procesoch a zároveň posilniť zosúladenie krajiny s medzinárodnými postupmi a štandardmi v boji proti týmto trestným činom“. Zdôraznila tiež, že „overovanie prostredníctvom nezávislého auditu prispieva k väčšej transparentnosti a spoľahlivosti kontrol prijatých spoločnosťami v tomto sektore“.
Tieto kroky nasledujú po operácii Hidden Flow, vysokorizikovej operácii zameranej na šesť fintech spoločností, ktoré nelegálne presunuli viac ako 5 miliárd dolárov, pri ktorej bolo odhalené využívanie digitálnych aktív na pranie špinavých peňazí.
Za týmito operáciami je podozrivá organizácia Primeiro Comando da Capital, ktorá sa zaoberá obchodovaním s drogami a ktorú Trumpova administratíva nedávno označila za osobitne označených globálnych teroristov (SDGT).
