Menurut Arahan Normatif No. 739, yang dikeluarkan pada hari Jumaat, VASP kini perlu menjalani audit oleh entiti pihak ketiga yang diluluskan untuk mendapatkan kebenaran beroperasi di Brazil. Keperluan ini menambah kepada peraturan yang sedia ketat, menjadikan proses mendapatkan lesen di Brazil lebih sukar.
Peraturan Baharu untuk Kripto di Brazil: Bank Pusat Menuntut Audit Bebas yang Ketat untuk VASP
DITULIS OLEH
KONGSI
Intipati Utama
- Bank Pusat Brazil mengeluarkan Arahan 739, memaksa VASP mendapatkan audit bebas untuk mendapatkan lesen.
- Audit mesti memastikan setiap VASP bersedia untuk memerangi dan mencegah jenayah berkaitan kripto.
- Susulan kes Hidden Flow bernilai $5B, peraturan baharu Brazil seterusnya akan mengetatkan pengawasan bagi mengelakkan pengubahan wang melalui kripto.
Bank Pusat Brazil Bergerak Menambah Keperluan Audit untuk VASP
Bank Pusat Brazil telah memperkenalkan satu lagi keperluan untuk meluluskan operasi penyedia perkhidmatan aset maya (VASP) di negara itu.
Di bawah Arahan Normatif No. 739, yang dikeluarkan pada hari Jumaat, bank kini menghendaki VASP mengemukakan audit bebas daripada entiti yang berdaftar dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Brazil (CVM) untuk mengeluarkan lesen operasi.
Audit tersebut, yang dirujuk sebagai “laporan jaminan munasabah,” mesti mengandungi data yang menilai pematuhan undang-undang VASP dalam pelbagai aspek, termasuk dasar institusi, struktur organisasi, dan latihan pekerja; penilaian risiko dalaman berhubung penggunaan produk dan perkhidmatan syarikat dalam pelaksanaan jenayah pengubahan wang haram dan pembiayaan keganasan; serta prosedur yang direka untuk mengenali pelanggan anda.
Selain itu, laporan ini juga harus menilai tahap kesiapsiagaan VASP yang diaudit dalam pemantauan, pemilihan, analisis, dan pelaporan operasi serta situasi yang disyaki melibatkan pengubahan wang haram dan pembiayaan keganasan serta senjata pemusnah besar-besaran; pemantauan dan analisis bukti berlakunya atau cubaan berlakunya penipuan dan scam; serta pembekuan aset pentadbiran.
Bank menyatakan bahawa langkah-langkah ini bertujuan untuk “meningkatkan keselamatan keputusan dalam proses kebenaran, sambil memperkukuh penjajaran negara dengan amalan dan piawaian antarabangsa untuk memerangi jenayah-jenayah ini.” Ia juga menegaskan bahawa “pengesahan melalui audit bebas menyumbang kepada ketelusan dan kebolehpercayaan yang lebih tinggi dalam kawalan yang diguna pakai oleh syarikat dalam sektor ini.”
Tindakan ini menyusuli Operasi Hidden Flow, sebuah operasi berprofil tinggi yang menyasarkan enam syarikat fintech yang memindahkan lebih $5 bilion secara tidak teratur, yang mengesan penggunaan aset digital untuk pengubahan wang haram.
Primeiro Comando da Capital, sebuah organisasi pengedaran dadah yang baru-baru ini ditetapkan oleh Pentadbiran Trump sebagai Pengganas Global Ditentukan Khas (SDGT), disyaki berada di sebalik operasi ini.
