CFTC zabranjuje Caroline Ellison trgovanje na 5 godina zbog FTX-a

CFTC finalizira višegodišnja ograničenja

Komisija za trgovanje robnim terminskim ugovorima (CFTC) objavila je 19. kolovoza da su bivša direktorica Alameda Researcha Caroline Ellison i suosnivač FTX-a Gary Wang dobili višegodišnja ograničenja prema dopunskim nalozima o pristanku koje je izdao savezni sud u New Yorku. Ovim rješenjem zaključuju se njihovi građanski predmeti, uz produljenje regulatornih posljedica kolapsa FTX-a.

Direktor CFTC-ova Odjela za provedbu David I. Miller rekao je: “Današnje rješenje dodatno naglašava veliku vrijednost koju ovaj Odjel pridaje snažnoj suradnji. Ellison i Wang bili su visoki rukovoditelji koji su počinili prijevaru u AlamedI i FTX-u za koju su proglašeni odgovornima.” Dodao je:

“Njihove sankcije, međutim, odražavaju njihovu značajnu pomoć u istragama Komisije povezanima s FTX-om.”

Agencija je prethodno zaključila još jedan provedbeni postupak povezan s FTX-om koji je uključivao bivšeg glavnog inženjera Nishada Singha, čija je nagodba s CFTC-om nametnula oduzimanje nezakonito stečene koristi u iznosu od 3,7 milijuna dolara uz petogodišnju zabranu trgovanja i osmogodišnju zabranu registracije. Singhovo rješenje od 1. travnja također je zahtijevalo nastavak suradnje, pokazujući kako pomoć može utjecati na sankcije bez uklanjanja regulatornih ograničenja.

Nalozi o pristanku prate prijevaru u FTX-u i AlamedI

Regulatori su prvotno optužili Ellison i Wanga u prosincu 2022. putem izmijenjene CFTC-ove tužbe za prijevaru koja je optužila rukovoditelje FTX-a i Alamede za pronevjeru imovine klijenata. Sud je 23. prosinca donio početne naloge o pristanku, utvrdivši Ellison odgovornom po dvije točke prijevare, a Wanga odgovornim za jedinu točku prijevare podignutu protiv njega.

Odvojene optužbe SEC-a protiv Ellison i Wanga opisale su povlaštene značajke koje su Alamedi omogućile dobivanje opsežnog kredita i izbjegavanje standardnih kontrola na platformi FTX-a. Regulator za vrijednosne papire također je tvrdio da je Ellison davala obmanjujuće izjave i pomagala podupirati vrijednost FTT-a dok su sredstva klijenata pritjecala Alamedi.

Paralelni kazneni postupci započeli su nakon što su Ellison i Wang 19. prosinca 2022. dali savezne izjave o krivnji. Ellison je priznala krivnju po sedam točaka, dok je Wang priznao krivnju po četiri točke koje uključuju prijevaru i urotu. Svaki je optuženik priznao urotu radi počinjenja prijevare u vezi s robama te se obvezao pomoći saveznim tužiteljima.

Kolaps FTX-a i kazneni ishodi

FTX, centralizirana burza kriptovaluta, kolabirao je i podnio zahtjev za stečaj u studenome 2022. nakon masovnih povlačenja klijenata koja su razotkrila njegovu nemogućnost vraćanja položenih sredstava. Tužitelji su dokazali da je osnivač Sam Bankman-Fried (SBF) preusmjerio milijarde dolara sredstava klijenata u Alamedu za ulaganja, otplate zajmova, političke donacije i drugu potrošnju. Porota ga je proglasila krivim po sedam točaka prijevare i urote, što je rezultiralo kaznom zatvora od 25 godina, a savezno žalbeno sudište tu je presudu potvrdilo u lipnju.

Ellison je dobila dvogodišnju kazneno-pravnu kaznu nakon što je pružila svjedočenje koje su tužitelji koristili tijekom suđenja i osude Sama Bankman-Frieda. Njezin premještaj u boravak u zajednici dogodio se u listopadu 2025. nakon što je odslužila 11 mjeseci u saveznom zatvoru u Connecticutu. Vlasti su bile predvidjele njezino konačno puštanje na slobodu za veljaču.

Wang je izbjegao dodatnu zatvorsku kaznu nakon svjedočenja protiv Bankman-Frieda i pomaganja istražiteljima u predmetu prijevare povezanom s FTX-om. Ishod njegova kaznenog izricanja kazne odražavao je njegovu suradnju i usporedno ograničeniju ulogu, prema riječima suca. Wang je priznao da je izradio kod koji je Alamedi davao povlašteni pristup sredstvima koja su se držala na burzi.

Nijedan dopunski nalog zasad ne traži povrat sredstava, oduzimanje nezakonito stečene koristi ili građanske novčane kazne od Ellison ili Wanga. Oboje optuženika moraju nastaviti pomagati komisiji, dok ranije trajne sudske zabrane budućih povreda ostaju na snazi. CFTC je također naveo kazneni nalog o oduzimanju imovine u iznosu od 11,02 milijarde dolara za koji su Ellison i Wang odgovorni solidarno i pojedinačno.