طبق دستورالعمل هنجاری شماره ۷۳۹ که روز جمعه صادر شد، ارائهدهندگان خدمات دارایی مجازی (VASPs) از این پس برای دریافت مجوز فعالیت در برزیل باید تحت حسابرسی یک نهاد ثالثِ مورد تأیید قرار بگیرند. این الزام به مقررات سختگیرانه موجود افزوده شده و روند دریافت مجوز در برزیل را دشوارتر میکند.
قوانین جدید برای رمزارز در برزیل: بانک مرکزی خواستار حسابرسیهای مستقل سختگیرانه برای ارائهدهندگان خدمات داراییهای مجازی (VASPs) است
نویسنده
اشتراک
نکات کلیدی
- بانک مرکزی برزیل دستورالعمل ۷۳۹ را صادر کرد که VASPها را ملزم میکند برای دریافت مجوزها، حسابرسیهای مستقل انجام دهند.
- حسابرسیها باید تضمین کنند که هر VASP برای مقابله و پیشگیری از جرمهای مرتبط با رمزارز آماده است.
- در پی پرونده «Hidden Flow» به ارزش ۵ میلیارد دلار، قواعد جدید برزیل در گام بعد نظارت را برای جلوگیری از پولشویی رمزارزی سختگیرانهتر خواهد کرد.
بانک مرکزی برزیل بهدنبال افزودن الزام حسابرسی برای VASPها
بانک مرکزی برزیل یک الزام دیگر برای تأیید فعالیت ارائهدهندگان خدمات دارایی مجازی (VASPs) در این کشور معرفی کرده است.
طبق دستورالعمل هنجاری شماره ۷۳۹ که روز جمعه صادر شد، این بانک اکنون از VASPها میخواهد برای صدور مجوزهای عملیاتی، حسابرسی مستقل را از نهادی ارائه دهند که در کمیسیون بورس و اوراق بهادار برزیل (CVM) ثبت شده باشد.
این حسابرسیها که «گزارشهای اطمینان معقول» نامیده میشوند، باید دادههایی را شامل شوند که میزان انطباق قانونی VASP را در جنبههای مختلف ارزیابی میکند؛ از جمله سیاستهای نهادی، ساختار سازمانی و آموزش کارکنان؛ ارزیابی ریسک داخلی درباره استفاده از محصولات و خدمات شرکت در ارتکاب جرائم پولشویی و تأمین مالی تروریسم؛ و رویههایی که برای شناسایی مشتریان طراحی شدهاند.
علاوه بر این، این گزارش باید آمادگی VASP مورد حسابرسی را نیز در زمینه پایش، گزینش، تحلیل و گزارشدهی عملیاتها و وضعیتهای مشکوک به پولشویی و تأمین مالی تروریسم و سلاحهای کشتار جمعی؛ پایش و تحلیل شواهد وقوع یا تلاش برای وقوع تقلب و کلاهبرداری؛ و انسداد اداری داراییها ارزیابی کند.
این بانک اعلام کرد که این اقدامات با هدف «افزایش امنیت تصمیمها در فرایندهای صدور مجوز، در حالی که همسویی کشور با رویهها و استانداردهای بینالمللی برای مقابله با این جرائم را تقویت میکند» انجام میشود. همچنین تأکید کرد که «راستیآزمایی از طریق حسابرسی مستقل به شفافیت و قابلیت اتکای بیشتر در کنترلهای اتخاذشده توسط شرکتهای این بخش کمک میکند».
این اقدامات پس از عملیات Hidden Flow انجام میشود؛ عملیاتی پرمخاطره که شش شرکت فینتک را که بیش از ۵ میلیارد دلار را بهصورت نامنظم جابهجا میکردند هدف قرار داد و استفاده از داراییهای دیجیتال برای پولشویی را شناسایی کرد.
«پریمیرو کماندو دا کاپیتال» (Primeiro Comando da Capital)، یک سازمان قاچاق مواد مخدر که اخیراً توسط دولت ترامپ بهعنوان «تروریستهای جهانیِ بهطور ویژه تعیینشده» (SDGT) معرفی شده است، مظنونِ پشت این عملیاتهاست.
