CFTC 因 FTX 事件禁止卡罗琳·埃里森从事交易活动5年

CFTC最终确定多年期限制措施

美国商品期货交易委员会（CFTC）于8月19日宣布，根据纽约联邦法院签发的补充同意令，前阿拉米达研究公司（Alameda Research）首席执行官卡罗琳·埃里森（Caroline Ellison）和FTX联合创始人加里·王（Gary Wang）受到为期多年的限制。该和解协议不仅了结了针对他们的民事诉讼，同时也延伸了FTX崩盘所引发的监管后果。

CFTC执法部主任大卫·I·米勒表示：“今天的和解进一步凸显了本部门对积极配合的高度重视。埃里森和王是曾在阿拉米达和FTX实施欺诈的高管，已被认定应为此承担责任。”他补充道：

“不过，对他们的制裁也反映了他们在委员会针对FTX相关调查中所提供的实质性协助。”

该机构此前已结案另一宗涉及前工程主管尼沙德·辛格（Nishad Singh）的FTX相关执法案件，根据CFTC达成的和解协议，辛格被处以370万美元的追缴款，并被禁止交易五年及注册八年。辛格4月1日的和解协议同样要求其持续配合调查，这表明协助调查虽可影响制裁力度，但并不能免除监管限制。

同意令揭露FTX和Alameda的欺诈行为

监管机构最初于2022年12月通过一份修订后的CFTC欺诈起诉书对埃里森和王某提起指控，指控FTX和Alameda高管挪用客户资产。法院于12月23日签发了初步同意令，认定埃里森对两项欺诈指控负有责任，王某则对针对其提出的单项欺诈指控负有责任。

美国证券交易委员会（SEC）针对埃里森和王另行提起的指控中，描述了允许阿拉梅达在FTX平台上获得大量信贷并规避标准控制措施的特殊待遇。该证券监管机构还指控埃里森作出误导性陈述，并在客户资金流向阿拉梅达期间协助支撑FTT的价值。

在埃里森和王于2022年12月19日向联邦法院认罪后，相应的刑事诉讼程序随之启动。埃里森承认了七项指控，而王则对四项涉及欺诈和共谋的指控表示认罪。两名被告均承认了共谋实施商品欺诈的罪名，并同意协助联邦检察官。

FTX崩盘与刑事结果

FTX是一家中心化加密货币交易所，2022年11月，由于客户大规模提现暴露其无力返还存入资产，该平台最终崩盘并申请破产。检方证实，创始人萨姆·班克曼-弗里德（SBF）将数十亿美元的客户资金转移至阿拉米达，用于投资、偿还贷款、政治捐款及其他开支。 陪审团认定他七项欺诈和共谋罪名成立，判处其25年监禁，联邦上诉法院于6月维持了这一判决。 埃里森因在萨姆·班克曼-弗里德的审判和定罪过程中向检方提供了证词，被判处两年监禁。 她在康涅狄格州的一所联邦监狱服刑11个月后，于2025年10月被转至社区监禁。当局此前预计她将于2月最终获释。王某在针对班克曼-弗里德作证并协助调查人员处理FTX欺诈案后，避免了额外监禁。 据法官称，班克曼-弗里德的刑事量刑结果反映了其配合调查的态度以及在案件中相对有限的作用。王某曾承认编写了代码，使阿拉米达公司能够优先获取交易所持有的资金。 目前，这两项补充命令均未要求埃里森或王某进行赔偿、返还非法所得或支付民事罚款。 两名被告必须继续配合委员会的工作，此前针对未来违规行为作出的永久禁令仍然有效。CFTC还援引了一项110.2亿美元的刑事没收令，埃里森和王需对此承担连带责任。