Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) khởi kiện một nhà giao dịch của Polymarket trong vụ án giao dịch nội gián liên quan đến hợp đồng sự kiện đầu tiên

Điểm chính:

• Hành động đầu tiên của CFTC nhắm vào giao dịch nội gián trong các hợp đồng sự kiện.
• Các cáo buộc giao dịch nội gián cho thấy thành viên Lục quân đã sử dụng dữ liệu mật để thu lợi.
• Các giao dịch trên Polymarket được cho là đã sử dụng chi tiết hoạt động quân sự không công khai.

Các cáo buộc của CFTC làm gia tăng rủi ro cho giao dịch trên thị trường dự đoán

Một quân nhân Lục quân Mỹ đang phải đối mặt với hành động thi hành dân sự liên quan đến giao dịch trên thị trường dự đoán, đánh dấu sự leo thang đáng kể trong sự giám sát của cơ quan quản lý đối với các hợp đồng sự kiện. Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) cho biết vào ngày 23 tháng 4 năm 2026, họ đã nộp đơn kiện cáo buộc giao dịch nội gián liên quan đến các hoạt động nhạy cảm của chính phủ, nhấn mạnh những lo ngại về cách thông tin không công khai giao thoa với các thị trường cá cược đang nổi lên.

CFTC cho biết đơn kiện đã được nộp chống lại Gannon Ken Van Dyke ở Bắc Carolina, cáo buộc anh ta sử dụng thông tin mật liên quan đến một hoạt động của Mỹ liên quan đến Nicolás Maduro. Cơ quan này lưu ý:

“Vụ việc này đánh dấu lần đầu tiên CFTC khởi tố hành vi giao dịch nội gián liên quan đến hợp đồng sự kiện, và cũng là lần đầu tiên CFTC áp dụng cái gọi là ‘Quy tắc Eddie Murphy’ để khởi tố dựa trên việc lạm dụng thông tin chính phủ.”

Chủ tịch CFTC Mike Selig viết trên X: “Tôi đã rất rõ ràng: bất kỳ ai tham gia giao dịch nội gián trong bất kỳ thị trường nào của chúng tôi đều sẽ phải đối mặt với toàn bộ sức mạnh của pháp luật.” CFTC đang yêu cầu bồi thường, thu hồi lợi nhuận bất chính, phạt dân sự, cấm giao dịch và lệnh cấm vĩnh viễn.

“Quy tắc Eddie Murphy” đề cập đến Mục 4c(a)(4) của Đạo luật Giao dịch Hàng hóa, cấm các thành viên chính phủ, bao gồm cả quân nhân, sử dụng thông tin chính phủ không công khai trong thị trường dự đoán và các thị trường khác thuộc thẩm quyền của CFTC. CFTC cho biết vụ việc này là lần đầu tiên cơ quan này sử dụng quy tắc này để đưa ra cáo buộc dựa trên cáo buộc lạm dụng thông tin chính phủ.

Các cáo buộc của Bộ Tư pháp làm trầm trọng thêm hậu quả đối với an ninh quốc gia

CFTC cáo buộc Van Dyke đã sử dụng các chi tiết không công khai liên quan đến “Chiến dịch Absolute Resolve” để mua hơn 436.000 cổ phiếu “Yes” trên Polymarket trong một hợp đồng liên quan đến việc loại bỏ Maduro trước ngày 31/1/2026. Hồ sơ cho biết các giao dịch này đã mang lại lợi nhuận hơn $404.000. Bộ Tư pháp (DOJ) cũng cáo buộc riêng rằng Van Dyke đã thu lợi khoảng $409.881 từ các giao dịch trên thị trường dự đoán liên quan.

Bản cáo trạng của DOJ, được công bố tại Tòa án Liên bang Manhattan, cáo buộc Van Dyke đã sử dụng thông tin mật từ vai trò của mình trong “Operation Absolute Resolve” để thực hiện các giao dịch trên Polymarket. Các công tố viên cho biết ông đã truy cập thông tin quốc phòng mật, không công khai và đặt cược trước khi có bất kỳ thông báo công khai nào, tạo điều kiện để thu lợi từ kết quả dự kiến. Các cơ quan chức năng cũng nhấn mạnh các rủi ro an ninh quốc gia liên quan đến hành vi này, lưu ý bị cáo đã tham gia vào kế hoạch hoạt động và vi phạm nghĩa vụ bảo mật liên quan đến vai trò của mình. Selig bổ sung:

“CFTC sẽ không dung thứ cho hành vi giao dịch nội gián trên thị trường của chúng tôi, và Phòng Thi hành Pháp luật của chúng tôi sẽ tiếp tục giám sát chặt chẽ thị trường để phát hiện bất kỳ hành vi bất hợp pháp nào.”

Các công tố viên liên bang cho biết hành vi này liên quan đến việc lạm dụng thông tin quốc phòng nhạy cảm, phù hợp với các cáo buộc hình sự song song được đệ trình tại Quận Nam New York. Giám đốc Thi hành David I. Miller cảnh báo: “Bị cáo đã lạm dụng sự tin tưởng đó bằng cách chiếm đoạt thông tin cực kỳ nhạy cảm liên quan đến các hoạt động quân sự của Hoa Kỳ, và bằng cách đó, đã đặt tính mạng và an ninh của các quân nhân của chúng tôi vào tình thế nguy hiểm.”