CFTC, FTX Olayı Nedeniyle Caroline Ellison’a 5 Yıllık İşlem Yasağı Getirdi

CFTC, Çok Yıllık Kısıtlamaları Kesinleştirdi

Emtia Vadeli İşlemler Komisyonu (CFTC), 19 Ağustos'ta eski Alameda Research CEO'su Caroline Ellison ve FTX kurucu ortağı Gary Wang'a, New York'taki bir federal mahkeme tarafından verilen ek rıza kararları kapsamında çok yıllı kısıtlamalar uygulandığını duyurdu. Bu karar, FTX'in çöküşünün düzenleyici sonuçlarını genişletirken, iki kişinin karşı karşıya olduğu hukuk davalarını da sonlandırıyor.

CFTC Yaptırım Direktörü David I. Miller şunları söyledi: “Bugünkü karar, bu Birimin sağlam işbirliğine verdiği yüksek önemi bir kez daha vurgulamaktadır. Ellison ve Wang, Alameda ve FTX’te dolandırıcılık suçu işleyen ve bu suçlardan sorumlu bulundukları üst düzey yöneticilerdi.” Miller şunları da ekledi:

“Ancak, kendilerine uygulanan yaptırımlar, Komisyon’un FTX ile ilgili soruşturmalarına sağladıkları önemli yardımı yansıtmaktadır.”

Kurum daha önce, eski mühendislik şefi Nishad Singh’in dahil olduğu bir başka FTX ile ilgili yaptırım davasını sonuçlandırmıştı. CFTC’nin Singh ile yaptığı uzlaşma anlaşması, 3,7 milyon dolarlık kazanç iadesi ile birlikte beş yıllık alım satım yasağı ve sekiz yıllık kayıt yasağı öngörüyordu. Singh’in 1 Nisan tarihli uzlaşma kararı da sürekli işbirliğini şart koşuyordu; bu durum, düzenleyici kısıtlamaları ortadan kaldırmadan yardımın yaptırımları nasıl etkileyebileceğini gösteriyor.

Rıza Kararları, FTX ve Alameda’daki Dolandırıcılığı Ortaya Çıkarıyor

Düzenleyici kurumlar, ilk olarak Aralık 2022’de, FTX ve Alameda yöneticilerini müşteri varlıklarını zimmetlerine geçirmekle suçlayan, değiştirilmiş bir CFTC dolandırıcılık şikayeti yoluyla Ellison ve Wang’a dava açmıştı. Mahkeme, 23 Aralık’ta ilk rıza kararlarını vererek, Ellison’ı iki dolandırıcılık suçlamasından, Wang’ı ise kendisine yöneltilen tek dolandırıcılık suçlamasından sorumlu buldu.

Ellison ve Wang aleyhine SEC tarafından ayrı ayrı yöneltilen suçlamalarda, Alameda’nın FTX platformunda geniş kapsamlı kredi elde etmesine ve standart kontrolleri atlatmasına olanak tanıyan ayrıcalıklı özellikler açıklanmıştır. Menkul kıymetler düzenleme kurumu ayrıca, Ellison’ın yanıltıcı açıklamalarda bulunduğunu ve müşteri fonları Alameda’ya akarken FTT’nin değerini desteklemeye yardımcı olduğunu iddia etmiştir.

Paralel ceza davaları, Ellison ve Wang’ın 19 Aralık 2022’de federal mahkemede suçlarını kabul etmelerinin ardından başladı. Ellison yedi suçlamayı kabul ederken, Wang dolandırıcılık ve komplo ile ilgili dört suçlamada suçunu kabul etti. Her iki sanık da emtia dolandırıcılığı yapmak için komplo kurduklarını kabul etti ve federal savcılara yardımcı olmayı kabul etti.

FTX’in Çöküşü ve Ceza Davalarının Sonuçları

Merkezi bir kripto para borsası olan FTX, müşterilerin toplu para çekme işlemleri sonucunda yatırılan varlıkları iade edemediği ortaya çıkınca Kasım 2022’de çöktü ve iflas başvurusunda bulundu. Savcılar, kurucu Sam Bankman-Fried’in (SBF) yatırımlar, kredi geri ödemeleri, siyasi bağışlar ve diğer harcamalar için milyarlarca dolarlık müşteri fonunu Alameda’ya aktardığını kanıtladı. Bir jüri, onu yedi dolandırıcılık ve komplo suçlamasından suçlu buldu; bunun sonucunda verilen 25 yıllık hapis cezası, Haziran ayında federal temyiz mahkemesi tarafından onandı.

Ellison, savcıların Sam Bankman-Fried’in yargılanması ve mahkumiyetinde kullandıkları tanıklığı yaptıktan sonra iki yıllık hapis cezasına çarptırıldı. Connecticut’taki bir federal hapishanede 11 ay hapis yattıktan sonra, Ekim 2025’te toplum içinde gözetim altına alındı. Yetkililer, nihai tahliyesinin Şubat ayında olacağını öngörmüştü.

Wang, Bankman-Fried aleyhinde ifade verip FTX dolandırıcılık davasında soruşturmacılara yardımcı olduktan sonra ek bir hapis cezasından kurtuldu. Yargıca göre, Bankman-Fried’e verilen ceza, onun işbirliği ve nispeten sınırlı rolünü yansıtıyordu. Wang, Alameda’ya borsada tutulan fonlara öncelikli erişim hakkı veren bir kod yazdığını itiraf etmişti.

Her iki ek karar da şu anda Ellison veya Wang’dan tazminat, haksız kazançların iadesi veya medeni para cezaları talep etmiyor. Her iki sanık da komisyona yardımcı olmaya devam etmek zorundadır; gelecekteki ihlallere karşı daha önce verilen kalıcı ihtiyati tedbir kararları ise yürürlükte kalmaya devam etmektedir. CFTC ayrıca, Ellison ve Wang’ın müteselsilen sorumlu olduğu 11,02 milyar dolarlık bir cezai müsadere kararına da atıfta bulunmuştur.