CFTC สั่งห้าม Caroline Ellison ซื้อขายเป็นเวลา 5 ปี จากกรณี FTX

CFTC สรุปคำสั่งจำกัดสิทธิ์หลายปี

คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าโภคภัณฑ์ (CFTC) ประกาศเมื่อวันที่ 19 ส.ค. ว่า อดีตซีอีโอของ Alameda Research แคโรไลน์ เอลลิสัน และผู้ร่วมก่อตั้ง FTX แกรี วัง ได้รับข้อจำกัดเป็นเวลาหลายปี ภายใต้คำสั่งยินยอมเพิ่มเติมที่ศาลรัฐบาลกลางในนิวยอร์กมีคำสั่งรับรอง การยุตินี้ปิดคดีแพ่งของทั้งคู่ ขณะเดียวกันก็ขยายผลกระทบด้านกำกับดูแลจากการล่มสลายของ FTX

เดวิด ไอ. มิลเลอร์ ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ CFTC กล่าวว่า: “การยุติในวันนี้ยิ่งตอกย้ำถึงคุณค่าสูงที่ฝ่ายนี้ให้กับความร่วมมืออย่างจริงจัง เอลลิสันและวังเป็นผู้บริหารระดับสูงที่กระทำการฉ้อโกงที่ Alameda และ FTX ซึ่งศาลได้วินิจฉัยว่ามีความรับผิดแล้ว” เขาเสริมว่า:

“อย่างไรก็ตาม มาตรการลงโทษของพวกเขาสะท้อนถึงความช่วยเหลือที่มีนัยสำคัญต่อการสืบสวนของคณะกรรมการที่เกี่ยวข้องกับ FTX”

ก่อนหน้านี้ หน่วยงานได้สรุปคดีบังคับใช้อีกคดีหนึ่งที่เกี่ยวข้องกับ FTX ซึ่งเกี่ยวข้องกับอดีตหัวหน้าวิศวกรรม นิชาด ซิงห์ โดย ข้อตกลงกับ CFTC กำหนดให้มีการคืนกำไรที่ได้โดยมิชอบ 3.7 ล้านดอลลาร์ ควบคู่กับการห้ามซื้อขาย 5 ปี และห้ามจดทะเบียน 8 ปี การยุติเมื่อวันที่ 1 เม.ย. ของซิงห์ยังกำหนดให้ต้องให้ความร่วมมือต่อไป แสดงให้เห็นว่าความช่วยเหลือสามารถมีอิทธิพลต่อบทลงโทษได้ โดยไม่ลบล้างข้อจำกัดด้านกำกับดูแลทั้งหมด

คำสั่งยินยอมไล่เรียงการฉ้อโกงที่ FTX และ Alameda

หน่วยงานกำกับ ตั้งข้อหาเอลลิสันและวังในเบื้องต้น เมื่อเดือนธันวาคม 2022 ผ่านคำร้องแก้ไขในคดีฉ้อโกงของ CFTC ซึ่งกล่าวหาว่าผู้บริหารของ FTX และ Alameda ยักยอกทรัพย์สินของลูกค้า ศาลมีคำสั่งยินยอมฉบับแรกเมื่อวันที่ 23 ธ.ค. โดยวินิจฉัยว่าเอลลิสันมีความรับผิดต่อข้อหาฉ้อโกง 2 กระทง และวังต้องรับผิดในข้อหาฉ้อโกง 1 กระทงที่ยื่นฟ้องต่อเขา

ข้อหาของ SEC ต่อเอลลิสันและวัง อธิบายถึงคุณลักษณะพิเศษที่เอื้อให้ Alameda ได้รับวงเงินสินเชื่อจำนวนมากและหลีกเลี่ยงการควบคุมมาตรฐานบนแพลตฟอร์ม FTX หน่วยงานกำกับหลักทรัพย์ยังกล่าวหาว่าเอลลิสันให้ข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิด และช่วยพยุงมูลค่าของ FTT ขณะที่เงินของลูกค้าถูกส่งต่อไปยัง Alameda

กระบวนการคดีอาญาที่ดำเนินควบคู่กัน เริ่มขึ้นหลังจากเอลลิสันและวังรับสารภาพผิดในศาลรัฐบาลกลางเมื่อวันที่ 19 ธ.ค. 2022 เอลลิสันรับสารภาพใน 7 ข้อหา ขณะที่วังรับสารภาพใน 4 กระทงที่เกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงและการสมคบคิด จำเลยแต่ละรายยอมรับว่ามีการสมคบคิดเพื่อกระทำการฉ้อโกงสินค้าโภคภัณฑ์ และตกลงให้ความช่วยเหลืออัยการรัฐบาลกลาง

การล่มสลายของ FTX และผลลัพธ์ทางคดีอาญา

FTX ซึ่งเป็น ศูนย์ซื้อขายคริปโทเคอร์เรนซีแบบรวมศูนย์ ล่มสลายและยื่นล้มละลายในเดือนพฤศจิกายน 2022 หลังการถอนเงินจำนวนมากของลูกค้าเผยให้เห็นว่าไม่สามารถคืนทรัพย์สินที่ฝากไว้ได้ อัยการพิสูจน์ได้ว่าผู้ก่อตั้ง แซม แบงก์แมน-ฟรีด (SBF) เบี่ยงเบนเงินของลูกค้าหลายพันล้านดอลลาร์ไปยัง Alameda เพื่อการลงทุน การชำระคืนเงินกู้ การบริจาคทางการเมือง และการใช้จ่ายอื่น ๆ คณะลูกขุนตัดสินให้เขามีความผิดในข้อหาฉ้อโกงและสมคบคิด 7 กระทง ส่งผลให้ถูกจำคุก 25 ปี ซึ่งศาลอุทธรณ์รัฐบาลกลางยืนคำตัดสินในเดือนมิถุนายน

เอลลิสันได้รับโทษจำคุกทางอาญา 2 ปี หลังให้การเป็นพยานซึ่ง อัยการนำไปใช้ระหว่างการพิจารณาคดีและการตัดสินลงโทษของแซม แบงก์แมน-ฟรีด การย้ายเธอไปยังการควบคุมตัวในชุมชนเกิดขึ้นในเดือนตุลาคม 2025 หลังรับโทษ 11 เดือนในเรือนจำรัฐบาลกลางที่รัฐคอนเนตทิคัต ทางการเคยคาดการณ์ว่ากำหนดปล่อยตัวสุดท้ายจะอยู่ในเดือนกุมภาพันธ์

วังหลีกเลี่ยงโทษจำคุกเพิ่มเติมหลังให้การเป็นพยานปรักปรำแบงก์แมน-ฟรีด และช่วยผู้สืบสวนในคดีฉ้อโกงของ FTX ผลการพิพากษาโทษทางอาญาของเขา สะท้อนถึงความร่วมมือและบทบาทที่ค่อนข้างจำกัดของเขา ตามที่ผู้พิพากษาระบุ วังยอมรับว่าได้สร้างโค้ดที่ทำให้ Alameda เข้าถึงเงินทุนที่ถือไว้บนศูนย์ซื้อขายได้แบบพิเศษ

คำสั่งเพิ่มเติมทั้งสองฉบับไม่เรียกร้องให้เอลลิสันหรือวังชดใช้ความเสียหาย การคืนกำไรที่ได้โดยมิชอบ หรือค่าปรับทางแพ่งในเวลานี้ จำเลยทั้งสองต้องให้ความช่วยเหลือแก่คณะกรรมการต่อไป ขณะที่คำสั่งห้ามถาวรก่อนหน้านี้ต่อการกระทำผิดในอนาคตยังคงมีผลบังคับใช้ CFTC ยังอ้างถึงคำสั่งริบทรัพย์ทางอาญามูลค่า 11.02 พันล้านดอลลาร์ ซึ่งเอลลิสันและวังต้องรับผิดร่วมกันและต่างฝ่ายต่างรับผิด