CFTC запретила Кэролайн Эллисон вести торговлю на 5 лет в связи с делом FTX

CFTC утвердила многолетние ограничения

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) объявила 19 августа, что бывший генеральный директор Alameda Research Кэролайн Эллисон и соучредитель FTX Гэри Ван получили многолетние ограничения в соответствии с дополнительными согласительными постановлениями, вынесенными федеральным судом в Нью-Йорке. Данное решение закрывает их гражданские дела, одновременно расширяя регуляторные последствия краха FTX.

Директор отдела правоприменения CFTC Дэвид И. Миллер заявил: «Сегодняшнее решение еще раз подчеркивает то большое значение, которое наш отдел придает надежному сотрудничеству. Эллисон и Ван были руководителями высшего звена, совершившими мошенничество в Alameda и FTX, за что они были признаны виновными». Он добавил:

«Однако наложенные на них санкции отражают их существенную помощь в расследованиях Комиссии, связанных с FTX».

Ранее агентство завершило еще одно дело о правоприменении, связанное с FTX, в отношении бывшего руководителя инженерного отдела Нишада Сингха, в рамках которого по соглашению с CFTC ему было предписано вернуть незаконно полученные средства в размере 3,7 млн долларов, а также наложены пятилетний запрет на торговлю и восьмилетний запрет на регистрацию. Решение по делу Сингха от 1 апреля также предусматривало обязательство по дальнейшему сотрудничеству, что иллюстрирует, как содействие может повлиять на санкции, не снимая при этом регуляторных ограничений.

Согласительные постановления раскрывают мошенничество в FTX и Alameda

Первоначально регулирующие органы предъявили обвинения Эллисону и Вангу в декабре 2022 года на основании дополненного иска CFTC о мошенничестве, в котором руководство FTX и Alameda обвинялось в незаконном присвоении активов клиентов. 23 декабря суд вынес первоначальные согласительные постановления, признав Эллисона виновным по двум пунктам обвинения в мошенничестве, а Ванга — по единственному пункту обвинения в мошенничестве, выдвинутому против него.

В отдельных обвинениях Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) против Эллисона и Вана описывались преференционные условия, которые позволяли Alameda получать обширные кредиты и обходить стандартные меры контроля на платформе FTX. Регулятор рынка ценных бумаг также утверждал, что Эллисон делал вводящие в заблуждение заявления и способствовал поддержанию стоимости FTT, в то время как средства клиентов перетекали в Alameda.

Параллельное уголовное разбирательство началось после того, как 19 декабря 2022 года Эллисон и Ван признали свою вину в федеральном суде. Эллисон признал себя виновным по семи пунктам обвинения, а Ван — по четырём пунктам, связанным с мошенничеством и сговором. Каждый из подсудимых признал участие в сговоре с целью совершения мошенничества с сырьевыми товарами и согласился содействовать федеральным прокурорам.

Крах FTX и итоги уголовного разбирательства

FTX, централизованная криптовалютная биржа, обанкротилась и подала заявление о банкротстве в ноябре 2022 года после того, как массовые снятия средств клиентами выявили её неспособность вернуть вложенные активы. Прокуроры доказали, что основатель Сэм Бэнкман-Фрид (SBF) перенаправил миллиарды долларов средств клиентов в компанию Alameda для инвестиций, погашения кредитов, политических пожертвований и других расходов. Присяжные признали его виновным по семи пунктам обвинения в мошенничестве и сговоре, в результате чего ему был назначен 25-летний тюремный срок, который федеральный апелляционный суд оставил в силе в июне.

Эллисон была приговорена к двум годам лишения свободы после того, как дала показания, которые прокуроры использовали в ходе судебного разбирательства и вынесения приговора Сэму Бэнкман-Фриду. Её перевод на условный срок состоялся в октябре 2025 года после того, как она отбыла 11 месяцев в федеральной тюрьме в Коннектикуте. Власти прогнозировали её окончательное освобождение в феврале.

Ван избежал дополнительного срока заключения после того, как дал показания против Банкман-Фрида и оказал содействие следователям в деле о мошенничестве с FTX. По словам судьи, исход уголовного дела отражал его сотрудничество со следствием и сравнительно ограниченную роль. Ван признал, что создал код, который предоставлял Alameda преференциальный доступ к средствам, хранящимся на бирже.

Ни в одном из дополнительных постановлений на данный момент не требуется возмещения ущерба, конфискации незаконно полученных доходов или уплаты гражданско-правовых денежных штрафов со стороны Эллисон или Вана. Оба подсудимых должны продолжать оказывать содействие комиссии, при этом ранее вынесенные постоянные судебные запреты на будущие нарушения остаются в силе. CFTC также сослалась на постановление об уголовно-правовой конфискации на сумму 11,02 млрд долларов, за которую Эллисон и Ван несут солидарную ответственность.