CFTC îi interzice lui Caroline Ellison să desfășoare activități de tranzacționare timp de 5 ani în legătură cu FTX

CFTC finalizează restricțiile pe mai mulți ani

Comisia pentru tranzacționarea contractelor futures pe mărfuri (CFTC) a anunțat pe 19 august că fosta directoare generală a Alameda Research, Caroline Ellison, și cofondatorul FTX, Gary Wang, au primit restricții pe mai mulți ani în temeiul unor ordine de consimțământ suplimentare emise de o instanță federală din New York. Hotărârea încheie procesele civile împotriva acestora, extinzând în același timp consecințele de reglementare ale prăbușirii FTX.

David I. Miller, directorul departamentului de aplicare a legii din cadrul CFTC, a declarat: „Soluția de astăzi subliniază și mai mult importanța pe care această divizie o acordă unei cooperări solide. Ellison și Wang au fost directori de rang înalt care au comis fraude la Alameda și FTX, fapt pentru care au fost găsiți responsabili.” El a adăugat:

„Sancțiunile lor reflectă însă contribuția lor semnificativă la investigațiile Comisiei legate de FTX.”

Agenția a încheiat anterior un alt caz de aplicare a legii legat de FTX, care îl implica pe fostul șef al departamentului de inginerie, Nishad Singh, a cărui înțelegere cu CFTC a impus restituirea sumei de 3,7 milioane de dolari, alături de interdicții de tranzacționare pe o perioadă de cinci ani și de înregistrare pe o perioadă de opt ani. Hotărârea din 1 aprilie privind cazul lui Singh a impus, de asemenea, cooperarea continuă, ilustrând modul în care asistența poate influența sancțiunile fără a elimina restricțiile de reglementare.

Ordonanțele de consimțământ urmăresc frauda la FTX și Alameda

Autoritățile de reglementare i-au acuzat inițial pe Ellison și Wang în decembrie 2022, printr-o plângere modificată a CFTC privind frauda, care îi acuza pe directorii FTX și Alameda de deturnarea activelor clienților. Instanța a emis ordonanțe de consimțământ inițiale pe 23 decembrie, găsindu-l pe Ellison vinovat de două capete de acuzare de fraudă și pe Wang responsabil pentru singurul cap de acuzare de fraudă formulat împotriva sa.

Acuzațiile separate ale SEC împotriva lui Ellison și Wang au descris caracteristici preferențiale care au permis Alameda să obțină credite substanțiale și să evite controalele standard de pe platforma FTX. Autoritatea de reglementare a pieței valorilor mobiliare a susținut, de asemenea, că Ellison a făcut declarații înșelătoare și a contribuit la susținerea valorii FTT în timp ce fondurile clienților erau transferate către Alameda.

Procedurile penale paralele au început după ce Ellison și Wang și-au recunoscut vinovăția în fața instanței federale pe 19 decembrie 2022. Ellison a recunoscut șapte capete de acuzare, în timp ce Wang s-a declarat vinovat de patru capete de acuzare privind frauda și conspirația. Fiecare inculpat a recunoscut conspirația în vederea comiterii unei fraude cu mărfuri și a acceptat să coopereze cu procurorii federali.

Prăbușirea FTX și consecințele penale

FTX, o platformă centralizată de tranzacționare a criptomonedelor, s-a prăbușit și a depus cererea de faliment în noiembrie 2022, după ce retragerile masive ale clienților au scos la iveală incapacitatea sa de a restitui activele depuse. Procurorii au dovedit că fondatorul Sam Bankman-Fried (SBF) a deturnat miliarde de dolari din fondurile clienților către Alameda pentru investiții, rambursarea împrumuturilor, contribuții politice și alte cheltuieli. Un juriu l-a condamnat pentru șapte capete de acuzare de fraudă și conspirație, ceea ce a dus la o pedeapsă de 25 de ani de închisoare, confirmată în iunie de o curte federală de apel.

Ellison a primit o pedeapsă penală de doi ani după ce a depus mărturie pe care procurorii au folosit-o în timpul procesului și condamnării lui Sam Bankman-Fried. Transferul ei în regim de detenție comunitară a avut loc în octombrie 2025, după ce a ispășit 11 luni într-o închisoare federală din Connecticut. Autoritățile estimaseră eliberarea ei definitivă pentru luna februarie.

Wang a evitat o pedeapsă suplimentară cu închisoarea după ce a depus mărturie împotriva lui Bankman-Fried și a asistat anchetatorii în cazul de fraudă FTX. Conform judecătorului, sentința penală pronunțată împotriva lui a reflectat cooperarea sa și rolul său relativ limitat. Wang a recunoscut că a creat un cod care oferea companiei Alameda acces preferențial la fondurile deținute pe platforma de tranzacționare.

Niciuna dintre ordonanțele suplimentare nu solicită, în acest moment, restituirea fondurilor, restituirea profiturilor obținute în mod ilegal sau sancțiuni pecuniare civile din partea lui Ellison sau Wang. Ambii inculpați trebuie să continue să coopereze cu comisia, în timp ce măsurile de interdicție permanente emise anterior împotriva unor viitoare încălcări rămân în vigoare. CFTC a menționat, de asemenea, o ordonanță de confiscare penală în valoare de 11,02 miliarde de dolari, pentru care Ellison și Wang erau responsabili în solidar.