SEC, 미국 투자자를 위협하는 외국 펌프앤덤프 계획을 겨냥한 태스크 포스 출범

국경을 넘나드는 펌프 앤 덤프 계획으로 SEC 집행 조치 촉발

미국 증권거래위원회(SEC)는 9월 5일 미국 투자자를 위협하는 국제 사기를 탐지하고 대응하기 위해 집행부의 노력을 강화하기 위한 ‘크로스 보더 태스크포스’ 출범을 발표했습니다. 이 움직임은 미국 자본 시장에 접근하는 외국 기반 기업과 이를 지원하는 중개업체에 대한 규제 감시가 강화되고 있음을 반영합니다.

SEC는 발표에서 태스크포스의 우선 순위를 설정했습니다:

크로스 보더 태스크포스는 외국 기반 기업과 관련된 미국 연방 증권 법 위반, 특히 ‘펌프 앤 덤프’ 및 ‘램프 앤 덤프’ 계획과 같은 잠재적 시장 조작을 조사하는 데 중점을 둘 것입니다.

“태스크포스는 또한 미국 자본 시장에 접근하는 것을 돕는 감사 및 인수인과 같은 게이트키퍼에 대한 집행 노력을 집중할 것입니다,” SEC는 덧붙였습니다. “또한, 중국과 같은 외국 관할 지역의 기업과 관련된 잠재적 증권 법 위반을 조사할 것입니다. 이 지역은 정부의 통제 및 기타 요소로 인해 독특한 투자자 위험을 초래합니다.” ‘펌프 앤 덤프’는 사람들이 자산의 가격을 인위적으로 과대 광고로 부풀린 후 빠르게 주식을 판매하여 이익을 얻고 가격을 폭락시키는 사기 계획입니다. ‘램프 앤 덤프’는 비슷하나, 조작자들이 가격을 올리기 위해 단지 허위 뉴스 대신 통제된 고성장 거래를 사용합니다.

SEC 의장 폴 S. 앳킨스는 개방성과 집행 사이의 균형을 강조하며: “우리는 미국 자본 시장에 접근하려는 전 세계 기업들을 환영합니다. 그러나 국제 국경을 이용해 미국 투자자 보호를 좌절시키고 피하려는 악덕 행위자—기업, 중개업체, 게이트키퍼, 착취적인 거래자 할 것 없이—는 용납할 수 없습니다.”라고 말했습니다.

태스크포스 외에도, 앳킨스는 공개 지침 및 잠재적 규칙 변경과 같은 추가적인 보호 조치를 고려하도록 법인 재정, 검사, 경제 및 위험 분석, 거래 및 시장 부서 및 국제 업무부에 요청했습니다. 집행부 국장 마가렛 A. 라이언은 이 계획의 목표를 강조하며 다음과 같이 말했습니다:

크로스 보더 태스크포스는 집행부의 자원과 전문성을 활용해 국제 시장 조작 및 사기를 방지할 것입니다. 우리는 연방 증권 법을 집행하고 미국 투자자를 보호하기 위한 이 중요한 노력에 참여하게 되어 기쁩니다.

SEC는 이 계획을 초국적 비행에 대한 안전장치로 프레임워크 했지만, 시장 참여자들은 적절하게 규제된 외국 발행사가 미국 투자자에게 이익이 되는 다양화, 혁신, 자본 조달 기회를 제공한다고 언급합니다.