CFTC, FTX 사태와 관련해 캐롤라인 엘리슨에게 5년간 거래 금지 조치

CFTC, 다년간의 제한 조치 확정

미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 8월 19일, 전 알라메다 리서치(Alameda Research) CEO 캐롤라인 엘리슨과 FTX 공동 설립자 게리 왕이 뉴욕 연방 법원이 승인한 보충 합의 명령에 따라 다년간의 제한 조치를 받게 되었다고 발표했다. 이번 합의로 두 사람의 민사 소송은 종결되었으며, FTX 붕괴로 인한 규제적 여파는 더욱 확대되었다.

CFTC 집행국장 데이비드 I. 밀러는 “오늘의 해결은 본 부서가 적극적인 협조를 얼마나 중요하게 여기는지를 다시 한번 강조한다. 엘리슨과 왕은 알라메다와 FTX에서 사기 행위를 저지른 고위 경영진으로, 이에 대한 책임이 인정되었다”고 말했다. 그는 이어 다음과 같이 덧붙였다:

“그러나 그들에게 부과된 제재는 위원회의 FTX 관련 조사에 그들이 실질적으로 협조한 점을 반영한 것입니다.”

이 기관은 앞서 전 엔지니어링 총괄 책임자 니샤드 싱(Nishad Singh)이 연루된 또 다른 FTX 관련 집행 사건을 종결한 바 있으며, CFTC와의 합의에 따라 싱에게는 370만 달러의 부당이득 반환과 함께 5년간의 거래 금지 및 8년간의 등록 금지 조치가 부과되었다. 지난 4월 1일 체결된 싱의 합의안 역시 지속적인 협력을 요구했으며, 이는 규제 제한을 완전히 해제하지는 않으면서도 협력이 제재 수위에 어떤 영향을 미칠 수 있는지를 보여준다.

FTX와 알라메다의 사기 행적을 추적한 합의 명령

규제 당국은 2022년 12월, FTX 및 알라메다 경영진이 고객 자산을 횡령했다고 주장하는 수정된 CFTC 사기 고소장을 통해 엘리슨과 왕을 처음 기소했다. 법원은 12월 23일 초기 합의 명령을 내리며, 엘리슨에게 제기된 두 건의 사기 혐의에 대해 유죄를, 왕에게 제기된 한 건의 사기 혐의에 대해 유죄를 인정했다.

엘리슨과 왕을 상대로 제기된 별도의 SEC 기소장에는 알라메다가 FTX 플랫폼에서 막대한 신용을 확보하고 표준 통제 절차를 회피할 수 있게 해준 특혜적 기능들이 기술되어 있다. 증권 규제 당국은 또한 엘리슨이 고객 자금이 알라메다로 유입되는 동안 오해의 소지가 있는 진술을 하고 FTT의 가치를 지지하는 데 일조했다고 주장했다.

이 병행 형사 소송은 2022년 12월 19일 엘리슨과 왕이 연방 법원에 유죄를 인정한 후 시작되었다. 엘리슨은 7개 혐의를 인정했고, 왕은 사기 및 공모와 관련된 4개 혐의에 대해 유죄를 인정했다. 두 피고인은 모두 상품 사기 공모 혐의를 인정하고 연방 검찰의 수사에 협조하기로 합의했다.

FTX 붕괴와 형사 처리 결과

중앙화된 암호화폐 거래소인 FTX는 2022년 11월, 대규모 고객 인출로 인해 예치된 자산을 반환할 능력이 없음이 드러나면서 붕괴되어 파산 신청을 했다. 검찰은 설립자 샘 뱅크먼-프리드(SBF)가 투자, 대출 상환, 정치 기부금 및 기타 지출을 위해 수십억 달러 규모의 고객 자금을 알라메다로 유용했음을 입증했다. 배심원단은 그에게 사기 및 공모 혐의 7건에 대해 유죄 평결을 내렸으며, 이에 따라 선고된 25년 징역형은 지난 6월 연방 항소법원에서 확정되었다. 엘리슨은 샘 뱅크맨-프리드의 재판 및 유죄 판결 과정에서 검찰이 활용한 증언을 제공한 대가로 2년의 징역형을 선고받았다. 그녀는 코네티컷주 연방 교도소에서 11개월을 복역한 후 2025년 10월에 지역사회 감호 시설로 이송되었다. 당국은 그녀의 최종 석방 시기를 2월로 예상했었다. 왕은 뱅크먼-프리드에 대해 증언하고 FTX 사기 사건 수사에 협조함으로써 추가 징역형을 면했다. 판사에 따르면 왕의 형사 판결 결과는 그의 협조 태도와 비교적 제한적인 역할이 반영된 것이다. 왕은 알라메다가 거래소에 예치된 자금을 우선적으로 이용할 수 있도록 하는 코드를 작성한 사실을 시인했다. 현재 두 보충 명령 모두 엘리슨이나 왕에게 배상, 부당이득 반환 또는 민사적 금전적 벌금을 요구하지는 않는다. 두 피고인은 위원회의 수사에 계속 협조해야 하며, 향후 위반 행위에 대한 기존의 영구적 금지 명령은 여전히 유효하다. 또한 CFTC는 엘리슨과 왕이 연대하여 책임을 지는 110억 2천만 달러 규모의 형사 몰수 명령을 언급했다.