OKX, 자금세탁방지 실패로 인해 몰타 FIAU에 의해 120만 달러 벌금 부과

Okcoin Europe, 준수 실패로 FIAU로부터 120만 달러 벌금 부과

몰타 금융정보분석국(FIAU)은 2023년 준수 검토에서 회사의 위험 평가 절차에 중대한 결함이 발견되어 Okcoin Europe Ltd에 120만 달러(105만 유로)의 벌금을 부과했습니다.

FIAU의 보고서는 자금 세탁 위험 평가와 거래 모니터링에서의 실패를 강조했으며, 거래소는 이후 이러한 문제를 해결했습니다.

감사는 OKX 유럽 자회사의 비즈니스 위험 평가가 자금 세탁 및 테러 자금 조달과 관련된 위협을 효과적으로 평가하기에 불충분하다고 밝혔습니다. 또한 검토된 고객 계정의 거의 절반이 적절한 위험 평가가 부족했으며, 총 2,000만 달러 이상에 달하는 거래의 약 80%가 충분히 점검되지 않았습니다.

FIAU가 지적한 한 사례는, 이전 연도에 거의 활동이 없었던 고객이 갑자기 4개월 미만의 기간 동안 180만 달러를 입금하여 선언된 기대치를 훨씬 초과한 경우였습니다.

분명한 경고 신호에도 불구하고, Okcoin은 이러한 거래를 처음에는 조사하지 않았고, 문서를 확보하려는 시도가 실패한 후 2022년에야 계좌를 동결했습니다. 이러한 발견 이후, 회사는 준수 프레임워크를 개선하기 위한 적극적인 조치를 취했습니다.