주요 웹3 투자자 Shima Capital, SEC 사기 주장으로 폐업

창립자 퇴임 및 펀드 청산

Web3 분야에서 가장 활발한 초기 투자자들 중 하나였던 Shima Capital은 증권거래위원회(SEC)가 회사를 상대로 사기 고발을 제기한 몇 주 후, 공식적으로 운영을 중단하기 시작했습니다. 기자 Kate Irwin에 따르면, 고발은 Shima Capital이 투자자들을 기만하고 회사의 성과 기록을 잘못 전달하는 체계적인 계획을 실행했음을 주장하고 있습니다.

Irwin은 포트폴리오 회사 창립자들에게 보낸 내부 이메일을 인용하며, 창립자 Yida Gao가 자신의 역할을 떠나고 펀드를 질서 있게 청산하기 시작한다고 밝혔습니다. Gao는 “잘못된 결정”을 후회하며 이해관계자들을 실망시킨 것에 대해 사과했다고 전해졌습니다.

2021년에 2억 달러의 자본으로 시작하여 Berachain, Monad, Pudgy Penguins, Gunzilla 등의 주요 프로젝트를 신속히 지원하여 두각을 나타냈던 회사로서는 급격한 몰락을 의미합니다.

SEC의 고발의 핵심은 Gao가 자신의 투자 실적을 크게 부풀려 자본을 끌어들였다는 주장입니다. 규제당국은 마케팅 자료가 이전 투자에서 90배의 수익을 올렸다는 내용을 담고 있었으나 실제로는 2.8배의 수익만을 올렸다고 주장하고 있습니다. 이 문서는 349명의 투자자로부터 1억 5,800만 달러 이상을 모금하기 위해 사용되었으며, 투자자들은 회사가 디지털 자산 분야에서 거의 무적이라고 믿게 되었습니다.

또한 읽기: Is Crypto a Security? (Part IV: DeFi, Staking, Airdrops, NFTs)

이러한 불일치가 표면화되기 시작하자 Gao는 이를 “단순한 사무 오류”로 자신의 주요 투자자들에게 해명하려 했다고 전해졌습니다. 2024년에는 Gao가 자신의 비밀 해외 법인으로 투자를 유도하고 이 배치를 투자자에게 알리지 않았다는 혐의로 고발되었습니다.

성과 주장 외에도, SEC는 Bitclout 토큰에 투자하기 위해 특별 목적 차량(SPV)을 만드는 부정 행위를 강조했습니다. 고발은 Gao가 투자자들을 속여 그에게 특별한 접근 권한이 있어 상당한 할인 가격으로 그들에게 토큰을 제공할 것이라 주장했다고 합니다. 대신, SEC는 Gao가 자신을 위해 할인 가격으로 토큰을 구매하고 이를 SPV에 더 높은 가격으로 재판매했다고 주장합니다. 이로 인해 그는 공표되지 않은 약 190만 달러의 수익을 거두었으며, 투자자들의 자산의 가치는 결국 급락했습니다.

자산의 투명한 이전을 보장하기 위해 독립 관리자가 운영 정리를 관리할 예정입니다. Gao는 FTI Consulting을 고용하여 펀드의 자산을 현금화하고 있으며, 상시 금지 명령과 약 400만 달러의 벌금이 포함된 합의에 동의했습니다. 이 개발은 수십 개의 포트폴리오 회사들로 하여금 기관 투자가의 채택이 중요한 시기에 청산 중인 주요 투자자를 탐색하는 상황에 놓이게 했습니다.

FAQ 💡

• Shima Capital은 왜 문을 닫습니까? 이 회사는 성과 주장을 부풀리고 투자자를 속였다는 SEC의 사기 고발로 문을 닫고 있습니다.
• 창립자 Yida Gao는 어떤 역할을 했습니까? Gao는 SEC 사건에서 강조된 “잘못된 결정”을 인정하고 청산을 시작하며 사임했습니다.
• 얼마나 많은 투자자 자금이 관련되어 있습니까? 규제 당국에 따르면, Shima는 오도된 마케팅 자료와 공표되지 않은 이익 체계를 사용해 1억 5,800만 달러 이상을 모았습니다.
• Shima의 포트폴리오 회사들은 어떻게 됩니까? 독립 관리자와 FTI Consulting이 자산 청산을 관리하며, 스타트업들은 주요 후원자를 잃는 상황에 직면하게 되었습니다.