AUSTRAC, 암호화폐 거래소 Cointree에 보고 실패로 벌금 부과

자가 보고에도 불구하고 벌금을 받은 코인트리

호주 금융 정보 기관인 호주 거래 보고 및 분석 센터(AUSTRAC)는 암호화폐 거래소 코인트리에게 의심스러운 문제 보고서(SMR)를 제시간에 제출하지 않아 총 $75,120의 위반 통지서를 발행했습니다. 해당 기관은 코인트리가 자발적으로 보고 시간표를 반(反)자금세탁 및 테러자금조달법(AML/CTF Act)이 요구하는 대로 준수하지 않았다고 공개한 후 이러한 통지서를 발행했습니다.

AUSTRAC의 CEO 브랜든 토마스는 이 조치를 정당화하며, 준수하지 않는 거래소는 그의 기관이 그러한 의심스러운 활동에 대처할 기회를 박탈한다고 말했습니다.

“SMRs는 AUSTRAC과 우리의 법 집행 파트너에게 금융 시스템의 의심스러운 남용에 대한 정보를 제공하며, 이 정보는 매년 수많은 범죄 수사를 촉발시킵니다,”라고 토마스는 말했습니다.

코인트리가 이러한 위반 사안을 자가 보고한 결정을 인정하면서도, 토마스는 해당 암호화폐 거래소가 미래의 규정을 준수하기 위해 “시스템과 통제를 개선하는 주도적인 조치”를 취하지 않으면 훨씬 더 심각한 규제 대응을 받게 될 것이라고 경고했습니다.

호주 기관의 코인트리에 대한 조치는 AUSTRAC이 13개의 송금 및 디지털 통화 교환 제공자를 AML/CTF Act의 규정에 따르지 않았다고 조치를 취한 후 몇 달 뒤에 나온 것입니다. 당시 토마스는 비준수 거래소들에게 AUSTRAC이 접촉할 것이라고 경고했습니다.

호주 규정에 따르면, 규제된 사업체는 의심스러운 자금 세탁의 경우 3영업일 이내에, 의심스러운 테러 자금 조달의 경우 24시간 이내에 SMRs를 제출해야 합니다. 이를 하지 않으면 위반이 됩니다.

한편, 토마스는 디지털 자산 부문의 “고조된 위험”을 해결하는 것이 AUSTRAC의 규제 우선 사항이라고 밝히며, 아직 SMRs를 제출하지 않은 단체들이 즉각적인 조치를 취할 것을 촉구했습니다.

“귀하가 제때 SMRs를 제출하지 않는다면, 이는 시스템이 기준에 못 미친다는 가능성이 큽니다. 모든 규제 비즈니스가 AML/CTF 의무를 충족할 수 있는 적절한 시스템과 통제를 갖추는 것이 중요합니다,”라고 토마스는 말했습니다.