CFTCは、FTX問題をめぐりキャロライン・エリソン氏に対し5年間の取引禁止処分を科しました。

CFTCが複数年にわたる制限措置を確定

商品先物取引委員会（CFTC）は8月19日、アラメダ・リサーチの元CEOキャロライン・エリソン氏とFTX共同創業者ゲイリー・ワン氏が、ニューヨークの連邦裁判所が下した補足的同意命令に基づき複数年にわたる制限措置を受けたと発表した。この和解により両者の民事訴訟は終結し、FTX破綻に伴う規制上の影響がさらに拡大することとなった。

CFTC執行部長のデビッド・I・ミラー氏は「本日の和解は、当部門が積極的な協力に高い価値を置いていることを改めて強調するものである。エリソン氏とワン氏は、アラメダおよびFTXにおいて詐欺行為を犯し、その責任を問われた上級幹部であった」と述べました。同氏はさらに次のように付け加えました。

「しかし、制裁内容は、両名が委員会によるFTX関連調査に実質的に協力したことを反映しています。」

同委員会は以前、元エンジニアリング責任者のニシャド・シン氏を巻き込んだ別のFTX関連の執行案件を結論付けており、そのCFTCとの和解では、370万ドルの不当利得返還に加え、5年間の取引禁止および8年間の登録禁止が課された。4月1日に結ばれたシン氏との和解合意でも継続的な協力が求められており、規制上の制限を解除することなく、協力が制裁措置にどのような影響を与えるかを示している。

FTXおよびアラメダにおける不正を追跡する同意命令

規制当局は当初、2022年12月に、FTXおよびアラメダの幹部らが顧客資産を横領したと主張するCFTCの詐欺に関する修正訴状を通じてエリソン氏とワン氏を告発しました。裁判所は12月23日、エリソン氏に対し2件の詐欺容疑で、ワン氏に対し提起された1件の詐欺容疑について責任があると認定し、最初の同意命令を下しました。

エリソン氏とワン氏に対する別のSECの訴状では、アラメダがFTXプラットフォーム上で多額の信用供与を受け、標準的な管理措置を回避することを可能にした優遇措置について詳述された。証券規制当局はまた、顧客資金がアラメダに流れている間、エリソン氏が誤解を招く発言を行い、FTTの価値を支える一助となったと主張した。

並行して進められていた刑事手続きは、2022年12月19日にエリソン氏とワン氏が連邦裁判所で有罪を認めたことを受けて開始された。エリソン氏は7つの罪状を認め、ワン氏は詐欺および共謀に関連する4つの罪状について有罪を認めた。各被告は、商品詐欺の共謀を認め、連邦検察当局への協力を約束した。

FTXの破綻と刑事裁判の結果

中央集権型暗号資産取引所であるFTXは、顧客による大規模な出金により預け入れ資産を返還できない実態が露呈した後、2022年11月に破綻し、破産申請を行いました。検察側は、創業者サム・バンクマン＝フリード（SBF）が、投資、借入金の返済、政治献金、その他の支出のために、数十億ドルに上る顧客資金をアラメダに流用したことを立証しました。 陪審は詐欺および共謀に関する7つの罪状について有罪と認定し、25年の懲役が言い渡されました。この判決は6月に連邦控訴裁判所によって支持されました。エリソンはサム・バンクマン＝フリードの裁判および有罪判決において検察側が利用した証言を行った後、2年の懲役を言い渡されました。 彼女はコネチカット州の連邦刑務所で11か月間服役した後、2025年10月に地域社会での拘禁に移行した。当局は当初、彼女の最終的な釈放時期を2月と見込んでいた。ワンはバンクマン＝フリードに対する証言を行い、FTX詐欺事件の捜査に協力したことで、追加の懲役刑を免れた。 裁判官は、判決が彼の協力姿勢と比較的限定的な役割を反映したものであると説明しました。ワンは、アラメダが取引所に預けられた資金に優先的にアクセスできるようにするコードを作成したことを認めていました。現時点では、いずれの補足命令も、エリソンやワンに対する損害賠償、不当利得の返還、または民事罰金の支払いを求めていません。 両被告は引き続き委員会への協力を継続する必要がある一方、将来の違反行為を禁じる以前の恒久的差止命令は引き続き有効です。CFTCはまた、エリソンと王が連帯して責任を負う110億2000万ドルの刑事没収命令についても言及しました。