Caroline Ellison e Gary Wang sono stati soggetti a provvedimenti di interdizione pluriennali da parte della CFTC nell’ambito delle ordinanze definitive che hanno risolto le cause civili a loro carico relative a FTX. L’autorità di regolamentazione ha sottolineato l’ampia collaborazione dimostrata dai due e ha deciso di non richiedere, in questa fase, il risarcimento, la restituzione dei profitti illeciti o sanzioni civili.
La CFTC vieta a Caroline Ellison di operare sul mercato per 5 anni a causa del caso FTX
SCRITTO DA
CONDIVIDI
Punti chiave
- Ellison ha ricevuto un divieto di negoziazione di cinque anni e un divieto di registrazione di dieci anni.
- A Wang sono stati imposti divieti di negoziazione per cinque anni e di registrazione per otto anni.
- La collaborazione ha contribuito a evitare, in questa fase, le richieste di risarcimento monetarie da parte della CFTC.
La CFTC finalizza le restrizioni pluriennali
La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha annunciato il 19 agosto che l’ex CEO di Alameda Research, Caroline Ellison, e il cofondatore di FTX, Gary Wang, sono stati soggetti a restrizioni pluriennali in base a ordinanze di consenso supplementari emesse da un tribunale federale di New York. La risoluzione chiude i loro procedimenti civili, estendendo al contempo le conseguenze normative del crollo di FTX.
Il direttore dell’Enforcement della CFTC, David I. Miller, ha dichiarato: «La risoluzione odierna sottolinea ulteriormente il grande valore che questa Divisione attribuisce a una solida cooperazione. Ellison e Wang erano alti dirigenti che hanno commesso frodi presso Alameda e FTX, per le quali sono stati ritenuti responsabili». Ha aggiunto:
«Le sanzioni a loro carico, tuttavia, riflettono il loro contributo sostanziale alle indagini della Commissione relative a FTX».
L’agenzia aveva precedentemente concluso un altro caso di applicazione della legge relativo a FTX che coinvolgeva l’ex responsabile tecnico Nishad Singh, il cui accordo con la CFTC ha imposto una restituzione di 3,7 milioni di dollari, oltre a un divieto di negoziazione di cinque anni e a un divieto di registrazione di otto anni. La risoluzione del 1° aprile relativa a Singh richiedeva inoltre una cooperazione continuativa, a dimostrazione di come l’assistenza possa influenzare le sanzioni senza eliminare le restrizioni normative.
Gli ordini di consenso tracciano la frode presso FTX e Alameda
Le autorità di regolamentazione avevano inizialmente incriminato Ellison e Wang nel dicembre 2022 tramite una denuncia modificata per frode presentata alla CFTC, che accusava i dirigenti di FTX e Alameda di aver sottratto i beni dei clienti. Il tribunale ha emesso le prime ordinanze consensuali il 23 dicembre, ritenendo Ellison responsabile di due capi d’accusa di frode e Wang responsabile dell’unico capo d’accusa di frode a suo carico.
Le accuse separate della SEC contro Ellison e Wang descrivevano caratteristiche preferenziali che consentivano ad Alameda di ottenere credito ingente ed eludere i controlli standard sulla piattaforma FTX. L’autorità di vigilanza sui titoli ha inoltre sostenuto che Ellison abbia rilasciato dichiarazioni fuorvianti e abbia contribuito a sostenere il valore dell’FTT mentre i fondi dei clienti confluivano verso Alameda.
I procedimenti penali paralleli sono iniziati dopo che Ellison e Wang si sono dichiarati colpevoli in sede federale il 19 dicembre 2022. Ellison ha ammesso sette capi d’accusa, mentre Wang si è dichiarato colpevole di quattro capi d’accusa relativi a frode e associazione a delinquere. Ciascun imputato ha ammesso l’associazione a delinquere finalizzata alla frode sulle materie prime e ha accettato di collaborare con i procuratori federali.
Il crollo di FTX e gli esiti penali
FTX, un exchange centralizzato di criptovalute, è crollato e ha presentato istanza di fallimento nel novembre 2022 dopo che i prelievi di massa da parte dei clienti hanno messo in luce la sua incapacità di restituire gli asset depositati. I pubblici ministeri hanno dimostrato che il fondatore Sam Bankman-Fried (SBF) aveva dirottato miliardi di dollari di fondi dei clienti verso Alameda per investimenti, rimborsi di prestiti, contributi politici e altre spese. Una giuria lo ha condannato per sette capi d’accusa di frode e associazione a delinquere, con una pena detentiva di 25 anni che una corte d’appello federale ha confermato a giugno. Ellison ha ricevuto una condanna penale a due anni dopo aver fornito una testimonianza che i pubblici ministeri hanno utilizzato durante il processo e la condanna di Sam Bankman-Fried. Il suo trasferimento alla detenzione in regime di libertà vigilata è avvenuto nell’ottobre 2025, dopo aver scontato 11 mesi in un carcere federale nel Connecticut. Le autorità avevano previsto il suo rilascio definitivo per febbraio. Wang ha evitato un’ulteriore pena detentiva dopo aver testimoniato contro Bankman-Fried e aver collaborato con gli investigatori nel caso di frode relativo a FTX. L’esito della sua condanna penale ha tenuto conto della sua collaborazione e del suo ruolo relativamente limitato, secondo il giudice. Wang aveva ammesso di aver creato un codice che garantiva ad Alameda un accesso preferenziale ai fondi detenuti sull’exchange. Nessuna delle due ordinanze integrative richiede, al momento, il risarcimento, la restituzione dei profitti illeciti o sanzioni pecuniarie civili a carico di Ellison o Wang. Entrambi gli imputati devono continuare a collaborare con la commissione, mentre restano in vigore le precedenti ingiunzioni permanenti contro future violazioni. La CFTC ha inoltre citato un’ordinanza di confisca penale pari a 11,02 miliardi di dollari, per la quale Ellison e Wang erano responsabili in solido.
Questo articolo è stato tradotto dall'inglese tramite IA. La versione originale in inglese è la fonte autorevole; le traduzioni automatiche possono contenere imprecisioni, in particolare nella terminologia legale e normativa.
