OKX נקנסה ב-1.2 מיליון דולר על ידי FIAU של מלטה בשל כשלי מניעת הלבנת הון

Okcoin Europe נקנסה בסכום של $1.2 מיליון על ידי ה-FIAU בגין כשלים בתאימות

היחידה לניתוח מודיעין פיננסי של מלטה (FIAU) קבעה קנס של $1.2 מיליון (€1.05 מיליון) לאוקוין יורופ בע”מ בעקבות בדיקת תאימות ב-2023 שחשפה ליקויים משמעותיים בהליכי הערכת הסיכונים של החברה.

הממצאים של ה-FIAU, שפורסמו היום, הצביעו על כשלים בהערכת סיכוני הלבנת הון ובמעקב אחר עסקאות, אם כי הבורסה כבר טיפלה בנושאים אלו.

הבדיקה חשפה שהערכת הסיכון העסקית של חברת הבת האירופית של OKX הייתה בלתי מספקת להערכת איומים הקשורים להלבנת הון ומימון טרור. בנוסף, כמעט מחצית מהחשבונות שנבדקו חסרו הערכות סיכון מתאימות, וכ-80% מהעסקאות, בסכום כולל של מעל $20 מיליון, לא נבדקו כראוי.

מקרה אחד סומן על ידי ה-FIAU ועסק בלקוח אשר, לאחר פעילות מינימלית בשנים קודמות, הפקיד פתאום $1.8 מיליון בפחות מארבעה חודשים, הרבה מעבר לציפיות המוצהרות.

למרות סימנים ברורים, אוקוין לא חקרה מלכתחילה את העסקאות הללו, קפאה את החשבון רק ב-2022 לאחר ניסיונות כושלים להשיג מסמכים. בעקבות הממצאים הללו, החברה נקטה צעדים פרואקטיביים לשיפור מסגרת התאימות שלה.