Cuireann an CFTC cosc ar Caroline Ellison ó thrádáil ar feadh 5 bliana mar gheall ar FTX

Cuireann an CFTC Srianta Ilbhliantúla i gCrích

D’fhógair an Coimisiún Trádála Todhchaíochtaí Tráchtearraí (CFTC) an 19 Lúnasa gur cuireadh srianta ilbhliantúla ar iar-POF Alameda Research Caroline Ellison agus ar chomhbhunaitheoir FTX Gary Wang faoi orduithe toilithe forlíontacha a cuireadh isteach ag cúirt fheidearálach i Nua-Eabhrac. Dúnann an réiteach a gcásanna sibhialta agus é ag leathnú na hiarmhairtí rialála a bhaineann le titim FTX.

Dúirt Stiúrthóir Forfheidhmithe an CFTC, David I. Miller: “Cuireann réiteach an lae inniu béim bhreise ar an luach ard a chuireann an Rannán seo ar chomhoibriú láidir. Ba fheidhmeannaigh shinsearacha iad Ellison agus Wang a rinne calaois ag Alameda agus FTX, ar aimsíodh iad ciontach ina leith.” Dúirt sé freisin:

“Léiríonn a smachtbhannaí, áfach, a gcabhair ábhartha in imscrúduithe a bhaineann le FTX ag an gCoimisiún.”

Chuir an ghníomhaireacht cás forfheidhmithe eile a bhain le FTX i gcrích roimhe seo a bhain leis an iar-cheann innealtóireachta Nishad Singh, ar chuir socrú CFTC $3.7 milliún i ndíbheorgadh air in éineacht le toirmeasc trádála cúig bliana agus toirmeasc cláraithe ocht mbliana. D’éiligh réiteach Singh an 1 Aibreán comhoibriú leanúnach freisin, rud a léiríonn conas is féidir le cúnamh tionchar a imirt ar smachtbhannaí gan srianta rialála a bhaint ar ceal.

Rianaíonn Orduithe Toilithe an Chalaois ag FTX agus Alameda

Chúisigh rialtóirí Ellison agus Wang ar dtús i mí na Nollag 2022 trí ghearán calaoise leasaithe ón CFTC a líomhain gur mhí-úsáid feidhmeannaigh FTX agus Alameda sócmhainní custaiméirí. Chuir an chúirt orduithe toilithe tosaigh isteach an 23 Nollaig, ag fáil Ellison ciontach ar dhá chomhaireamh calaoise agus Wang freagrach as an aon chomhaireamh calaoise a comhdaíodh ina aghaidh.

Mhaisigh cúisimh ar leith ón SEC i gcoinne Ellison agus Wang gnéithe fabhracha a lig do Alameda creidmheas fairsing a fháil agus rialuithe caighdeánacha ar ardán FTX a sheachaint. Líomhain an rialtóir urrús freisin go ndearna Ellison ráitis mhíthreoracha agus gur chabhraigh sí le luach FTT a thacú agus cistí custaiméirí ag sreabhadh chuig Alameda.

Cuireadh tús leis na himeachtaí coiriúla comhthreomhara tar éis do Ellison agus Wang pléadáil ciontach feidearálach a dhéanamh an 19 Nollaig 2022. D’admhaigh Ellison seacht gcúiseamh, agus phléadáil Wang ciontach ar cheithre chomhaireamh a bhain le calaois agus comhcheilg. D’admhaigh gach cosantóir comhcheilg chun calaois tráchtearraí a dhéanamh agus d’aontaigh siad cabhrú le hionchúisitheoirí feidearálacha.

Titim FTX agus Torthaí Coiriúla

Thit FTX, malartán cript-airgeadra láraithe, as a chéile agus chomhdaigh sé le haghaidh féimheachta i mí na Samhna 2022 tar éis aistarraingtí ollmhóra ó chustaiméirí a nocht a neamhábaltacht na sócmhainní taiscthe a thabhairt ar ais. Chruthaigh ionchúisitheoirí gur atreoraigh an bunaitheoir Sam Bankman-Fried (SBF) na billiúin dollar i gcistí custaiméirí chuig Alameda le haghaidh infheistíochtaí, aisíocaíochtaí iasachta, ranníocaíochtaí polaitiúla agus caiteachas eile. Chiontaigh giúiré é ar sheacht gcomhaireamh calaoise agus comhcheilge, rud a d’eascair pianbhreith príosúin 25 bliain a choinnigh cúirt achomhairc feidearálach i mí an Mheithimh.

Fuair Ellison pianbhreith choiriúil dhá bhliain tar éis di fianaise a thabhairt a d’úsáid ionchúisitheoirí le linn triail agus ciontú Sam Bankman-Fried. Tharla a haistriú go coinneáil phobail i mí Dheireadh Fómhair 2025 tar éis di 11 mhí a chaitheamh i bpríosún feidearálach i gConnecticut. Bhí réamhaisnéis déanta ag údaráis go scaoilfí saor í go críochnaitheach i mí Feabhra.

Sheachain Wang téarma príosúin breise tar éis dó fianaise a thabhairt i gcoinne Bankman-Fried agus cabhrú le himscrúdaitheoirí le cás calaoise FTX. Léirigh toradh a phianbhreithe coiriúla a chomhoibriú agus a ról measartha teoranta, dar leis an mbreitheamh. D’admhaigh Wang gur chruthaigh sé cód a thug rochtain fhabhrach do Alameda ar chistí a bhí á gcoinneáil ar an malartán.

Ní lorgaíonn ceachtar ordú forlíontach aisíocaíocht, díbhorgadh ná pionóis airgeadaíochta sibhialta ó Ellison ná Wang ag an am seo. Caithfidh an bheirt chosantóirí leanúint de bheith ag cabhrú leis an gcoimisiún, agus fanann na hurchoscanna buana níos luaithe i gcoinne sáruithe amach anseo i bhfeidhm. Luaigh an CFTC freisin ordú forghéillte coiriúil $11.02 billiún a raibh Ellison agus Wang faoi dhliteanas comhpháirteach agus leithleach ina leith.