Reedel avaldatud normatiivse juhise nr 739 kohaselt peavad virtuaalvarade teenusepakkujad (VASP) nüüd läbima heakskiidetud kolmanda osapoole poolt läbiviidava auditi, et saada luba tegutseda Brasiilias. See nõue täiendab juba niigi rangeid eeskirju, muutes litsentsi saamise protsessi Brasiilias veelgi keerulisemaks.
Uued krüptovaluuta eeskirjad Brasiilias: keskpank nõuab VASP-idelt rangeid sõltumatuid auditeid
KIRJUTAS
JAGA
Peamised järeldused
- Brasiilia keskpank andis välja juhendi nr 739, mis kohustab VASP-e läbima sõltumatu auditi, et saada litsents.
- Auditid peavad tagama, et iga VASP on valmis võitlema ja ennetama krüptovaluutaga seotud kuritegusid.
- Pärast 5 miljardi dollari suurust Hidden Flow juhtumit karmistavad Brasiilia uued eeskirjad järelevalvet, et vältida krüptovaluutaga seotud rahapesu.
Brasiilia keskpank kavatseb lisada VASP-idele auditeerimisnõude
Brasiilia keskpank on kehtestanud veel ühe nõude virtuaalvarade teenusepakkujate (VASP) tegevuse heakskiitmiseks riigis.
Reedel välja antud normatiivse juhise nr 739 kohaselt nõuab pank nüüd VASP-idelt tegevuslubade väljastamiseks sõltumatu auditi esitamist Brasiilia Väärtpaberite ja Valuutakomisjonis (CVM) registreeritud üksuselt.
Auditid, mida nimetatakse „mõistliku kindluse aruanneteks”, peavad sisaldama andmeid, mis hindavad VASP-i õigusnormide järgimist erinevates aspektides, sealhulgas institutsionaalne poliitika, organisatsiooniline struktuur ja töötajate koolitus; sisemine riskianalüüs seoses ettevõtte toodete ja teenuste kasutamisega rahapesu ja terrorismi rahastamise kuritegude toimepanemisel; ning kliendi tundmaõppimiseks mõeldud protseduurid.
Lisaks peaks see aruanne hindama auditeeritud VASP-i valmisolekut jälgida, valida, analüüsida ja teatada tegevustest ja olukordadest, mille puhul kahtlustatakse rahapesu, terrorismi rahastamist ja massihävitusrelvade rahastamist; jälgida ja analüüsida tõendeid pettuste ja kelmuste toimumise või toimumise katse kohta; ning halduslikult varasid külmutada.
Pank märkis, et nende meetmete eesmärk on „suurendada otsuste turvalisust lubade andmise protsessides, tugevdades samal ajal riigi vastavust rahvusvahelistele tavadele ja standarditele nende kuritegude vastu võitlemisel”. Samuti rõhutas pank, et „sõltumatu auditi teostamine aitab kaasa suuremale läbipaistvusele ja usaldusväärsusele selles sektoris tegutsevate ettevõtete poolt rakendatavates kontrollimeetmetes”.
Meetmed on võetud pärast operatsiooni „Hidden Flow”, mis oli suure panusega operatsioon, mille sihtmärgiks oli kuus fintech-ettevõtet, kes liikusid ebaseaduslikult üle 5 miljardi dollari, ning mille käigus avastati digitaalvarade kasutamine rahapesuks.
Nende operatsioonide taga kahtlustatakse narkokaubandusorganisatsiooni Primeiro Comando da Capital, mille Trumpi administratsioon määras hiljuti eriti tähelepanu vajavateks globaalseteks terroristideks (SDGT).
