La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) ha acusado a Cumberland DRW LLC, una empresa con sede en Chicago, por operar como dealer no registrado en más de $2 mil millones de activos criptográficos clasificados como valores. La SEC afirma que Cumberland violó las leyes de valores federales al no registrarse, generando preocupaciones sobre la protección de los inversores. Los cargos buscan medidas cautelares y sanciones.
SEC acusa a Cumberland DRW por acuerdos de valores criptográficos no registrados de $2 mil millones
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SEC acusa a Cumberland DRW por transacciones no registradas de valores criptográficos
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) acusó a Cumberland DRW LLC, una empresa con sede en Chicago, el jueves por “operar como dealer no registrado en más de $2 mil millones de activos criptográficos ofrecidos y vendidos como valores.” El regulador afirma que Cumberland violó las leyes de valores federales al manejar transacciones significativas de activos criptográficos sin el registro requerido, poniendo en riesgo las protecciones de los inversores.
Según la queja de la SEC, Cumberland ha estado comprando y vendiendo activos criptográficos clasificados como valores desde al menos marzo de 2018 sin el registro adecuado. La empresa, que se describe a sí misma como un proveedor líder de liquidez en el mercado criptográfico, opera continuamente a través de transacciones telefónicas o su plataforma, Marea. La SEC además alega que la actividad comercial de Cumberland incluye transacciones que involucran contratos de inversión en intercambios de criptomonedas de terceros. Jorge G. Tenreiro, Jefe Interino de la Unidad de Activos Criptográficos y Cibernéticos (CACU) de la SEC, enfatizó:
Las leyes federales de valores requieren que todos los dealers en todos los valores se registren ante la Comisión, y aquellos que operan en los mercados de activos criptográficos no son la excepción.
Además, la SEC señaló: “Cumberland se benefició de su actividad como dealer en estos activos sin proporcionar a los inversores y al mercado las importantes protecciones que brinda el registro.”
Presentada en el Tribunal de Distrito de los EE.UU. para el Distrito Norte de Illinois, la queja de la SEC acusa a Cumberland de violar la Sección 15(a) del Acta de Intercambio de Valores de 1934. La denuncia busca medidas cautelares permanentes, devolución de ganancias, intereses previos al juicio y sanciones civiles.
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