Caroline Ellison y Gary Wang han sido objeto de inhabilitaciones plurianuales por parte de la CFTC en virtud de las resoluciones definitivas que ponen fin a sus causas civiles relacionadas con FTX. El organismo regulador ha destacado su amplia cooperación y ha decidido no solicitar, por el momento, la restitución, la devolución de ganancias ilícitas ni sanciones civiles.
La CFTC inhabilita a Caroline Ellison para operar durante 5 años a raíz del caso FTX
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Puntos clave
- A Ellison se le impusieron prohibiciones de cinco años para operar y de diez años para registrarse.
- A Wang se le impusieron prohibiciones de cinco años para operar y de ocho años para registrarse.
- La cooperación contribuyó a evitar que la CFTC reclamara indemnizaciones económicas en este momento.
La CFTC formaliza las restricciones de varios años
La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) anunció el 19 de agosto que la exdirectora ejecutiva de Alameda Research, Caroline Ellison, y el cofundador de FTX, Gary Wang, recibieron restricciones plurianuales en virtud de órdenes de consentimiento complementarias dictadas por un tribunal federal de Nueva York. La resolución pone fin a sus causas civiles, al tiempo que amplía las consecuencias regulatorias de la quiebra de FTX.
El director de Cumplimiento de la CFTC, David I. Miller, declaró: «La resolución de hoy subraya aún más el gran valor que esta División otorga a una cooperación sólida. Ellison y Wang eran altos ejecutivos que cometieron fraude en Alameda y FTX, por lo que se les ha declarado responsables». Añadió:
«Sin embargo, sus sanciones reflejan la ayuda sustancial que prestaron en las investigaciones de la Comisión relacionadas con FTX».
La agencia ya había concluido anteriormente otro caso de aplicación de la ley relacionado con FTX en el que estaba implicado el antiguo jefe de ingeniería Nishad Singh, cuyo acuerdo con la CFTC le impuso la devolución de 3,7 millones de dólares, además de una prohibición de operar durante cinco años y de registrarse durante ocho años. La resolución de Singh, de 1 de abril, también exigía una cooperación continuada, lo que ilustra cómo la colaboración puede influir en las sanciones sin eliminar las restricciones normativas.
Las órdenes de consentimiento desentrañan el fraude en FTX y Alameda
Los reguladores imputaron inicialmente a Ellison y Wang en diciembre de 2022 mediante una denuncia por fraude modificada de la CFTC que acusaba a los ejecutivos de FTX y Alameda de apropiarse indebidamente de los activos de los clientes. El tribunal dictó órdenes de consentimiento iniciales el 23 de diciembre, declarando a Ellison culpable de dos cargos de fraude y a Wang responsable del único cargo de fraude presentado contra él.
Los cargos independientes de la SEC contra Ellison y Wang describían características preferenciales que permitían a Alameda obtener un amplio crédito y eludir los controles habituales en la plataforma de FTX. El regulador de valores también alegó que Ellison realizó declaraciones engañosas y contribuyó a sostener el valor del FTT mientras los fondos de los clientes fluían hacia Alameda.
Los procedimientos penales paralelos comenzaron después de que Ellison y Wang se declararan culpables ante un tribunal federal el 19 de diciembre de 2022. Ellison admitió siete cargos, mientras que Wang se declaró culpable de cuatro cargos relacionados con fraude y conspiración. Cada acusado admitió haber conspirado para cometer fraude en el mercado de materias primas y accedió a colaborar con los fiscales federales.
La quiebra de FTX y las consecuencias penales
FTX, una plataforma centralizada de intercambio de criptomonedas, se derrumbó y se declaró en quiebra en noviembre de 2022 después de que las retiradas masivas de fondos por parte de los clientes pusieran de manifiesto su incapacidad para devolver los activos depositados. Los fiscales demostraron que el fundador, Sam Bankman-Fried (SBF), desvió miles de millones de dólares de los fondos de los clientes hacia Alameda para inversiones, reembolsos de préstamos, contribuciones políticas y otros gastos. Un jurado lo declaró culpable de siete cargos de fraude y conspiración, lo que se tradujo en una pena de 25 años de prisión que un tribunal federal de apelación confirmó en junio. Ellison recibió una condena de dos años tras prestar testimonio que los fiscales utilizaron durante el juicio y la condena de Sam Bankman-Fried. Su traslado a régimen de libertad condicional tuvo lugar en octubre de 2025, tras cumplir 11 meses en una prisión federal de Connecticut. Las autoridades habían previsto su puesta en libertad definitiva para febrero. Wang evitó una pena de prisión adicional tras testificar contra Bankman-Fried y colaborar con los investigadores en el caso de fraude de FTX. Según el juez, el resultado de su sentencia penal reflejó su cooperación y su papel relativamente limitado. Wang había admitido haber creado un código que otorgaba a Alameda acceso preferencial a los fondos depositados en la plataforma de intercambio. Ninguna de las órdenes complementarias exige, por el momento, la restitución, la devolución de ganancias ilícitas ni sanciones pecuniarias civiles a Ellison o Wang. Ambos acusados deben seguir colaborando con la comisión, mientras que siguen vigentes las medidas cautelares permanentes dictadas anteriormente contra futuras infracciones. La CFTC también hizo referencia a una orden de decomiso penal por valor de 11 020 millones de dólares de la que Ellison y Wang eran responsables solidariamente.
Este artículo fue traducido del inglés mediante IA. La versión original en inglés es la fuente autorizada; las traducciones automáticas pueden contener imprecisiones, especialmente en la terminología legal y regulatoria.
