La Reserva Federal de EE. UU. ha impuesto una multa de 60,6 millones de dólares a Citigroup por fallos continuos en sus prácticas de gestión de riesgos y calidad de datos. La acción de ejecución sigue al progreso insuficiente de Citigroup en abordar las deficiencias identificadas en una orden de 2020.
La Reserva Federal multa a Citigroup con $60.6 millones por deficiencias continuas en la gestión de riesgos
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Citigroup se enfrenta a una multa de 60,6 millones de dólares de la Reserva Federal por deficiencias en la gestión de riesgos
En un examen reciente, la Reserva Federal encontró que las medidas de Citigroup para mejorar su gestión de calidad de datos y reporte regulatorio eran inadecuadas. A pesar de un plan presentado por Citigroup para abordar estos problemas, el banco ha fallado en implementar controles compensatorios efectivos, llevando a deficiencias continuas en cumplimiento y gestión de riesgos.
Esta última penalización se deriva de la incapacidad de Citigroup para cumplir con los hitos y medidas delineadas en la Orden de Cesación y Desistimiento de 2020. La orden destacó debilidades significativas en varias áreas, incluyendo la gobernanza de datos, la gestión del riesgo de cumplimiento, la planificación de capital y la gestión del riesgo de liquidez. La reciente examinación por parte del Banco de la Reserva Federal de Nueva York confirmó que estos problemas persisten, justificando la nueva penalización.
“La acción del Consejo se está tomando en coordinación con la Oficina del Contralor de la Moneda. Las penalizaciones anunciadas por el Consejo y la Oficina del Contralor de la Moneda totalizan aproximadamente 135.6 millones de dólares,” dijo la Fed el miércoles.
Citigroup ha consentido la multa y, según se informa, está tomando medidas para rectificar las violaciones citadas. Sin embargo, la Reserva Federal indicó que se podrían perseguir acciones de ejecución adicionales si Citigroup no logra alcanzar un cumplimiento sustancial con sus obligaciones de gestión de riesgos y calidad de datos. La Reserva Federal enfatizó la importancia de que Citigroup opere de manera segura y sólida.
La noticia llega después de que los reguladores federales, incluida la Reserva Federal y la Corporación Federal de Seguro de Depósitos (FDIC), emitieron advertencias a cuatro grandes bancos con respecto a sus testamentos vitales. Citigroup fue uno de los bancos escudriñados en la investigación. La sanción financiera será remitida al Departamento del Tesoro de EE. UU., según lo estipulado por la Ley de Seguro de Depósitos Federal.
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