SEC指控Cumberland DRW未注册的20亿美元加密证券交易

SEC 指控 Cumberland DRW 未注册的加密证券交易行为

美国证券交易委员会 (SEC) 周四指控总部位于芝加哥的公司 Cumberland DRW LLC，因为其“作为未注册交易商，运营超过20亿美元的被提供和出售为证券的加密资产。” 监管机构声称 Cumberland 通过进行重要的加密资产交易未按要求进行注册，危及了投资者保护。

根据 SEC 的投诉，Cumberland 自至少 2018 年 3 月以来，一直在未进行适当注册的情况下，买卖被归类为证券的加密资产。该公司自称为加密市场的领先流动性提供者，通过电话交易或其平台 Marea 不断运营。SEC 进一步指称 Cumberland 的交易活动包括在第三方加密交易所上进行的投资合约交易。SEC 加密资产和网络部门 (CACU) 的代理主管 Jorge G. Tenreiro 强调：

联邦证券法要求所有证券的所有交易商必须在委员会注册，而在加密资产市场运营的人也不例外。

此外，SEC 指出：“Cumberland 从这些资产的交易商活动中获利，但没有为投资者和市场提供注册所赋予的重要保护。”

在伊利诺伊州北区美国地方法院提交的 SEC 投诉指控 Cumberland 违反了 1934 年证券交易法第 15(a) 条。投诉寻求永久禁止性救济、追缴非法所得、判决前利息和民事罚款。

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