SEC推动监管进展 提供经纪自营商加密托管明确性

SEC阐明经纪商托管加密资产证券的标准

12月17日，美国证券交易委员会（SEC）发布了一份由交易和市场部工作人员发布的声明，说明经纪商如何在现有的客户保护规则下托管加密资产证券。

SEC表示：

本声明针对的是为客户持有加密资产证券的任何经纪商，包括进行传统证券业务的经纪商。

工作人员解释说，该指导意见提供了关于《1934年证券交易法》第15c3-3条中(b)(1)段应用的看法，且仅限于客户保护规则的物理持有或控制要求。声明概述了在何种情况下经纪商可以认为自己拥有加密资产证券的物理持有权，包括直接访问资产并有能力在相关的分布式账本技术上转移资产。它还详细说明了在托管之前及之后定期进行分布式账本的特征、治理和运营弹性的文件化评估的期望。

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工作人员进一步指出：“此声明是为加密资产证券的联邦证券法应用提供更大清晰性的努力的一部分。”并补充道：

该部门正在响应市场参与者的请求提供其看法，作为委员会继续考虑与经纪商托管加密资产证券有关的问题以及收到的反馈意见的临时步骤。

其他部分描述了经纪商何时不应认为自己在持有状态，包括涉及相关区块链网络中存在重大安全或运营弱点的情况。指导意见还强调了与行业最佳实践一致的控制措施以保护私钥，并概述了对于区块链故障、51%攻击、硬分叉或空投等中断的规划要求，及在公司倒闭、破产或清算期间进行资产转移的程序。总结而言，声明旨在将现有证券保护措施适用于加密资产证券，同时优先考虑客户保护和有序市场。

常见问题 ⏰

• SEC对经纪商托管加密资产证券做了哪些澄清？
  SEC澄清了在经纪商托管加密资产证券时，现有客户保护规则如何适用。
• 加密托管指导意见聚焦于哪个SEC规则？
  该指导意见聚焦于第15c3-3条的物理持有或控制要求。
• 何时经纪商可以认为自己持有加密资产证券？
  当它能够直接访问并在相关区块链上进行转移时，经纪商可以这样做。
• 什么风险可能阻止经纪商的托管持有？
  区块链网络中的重大安全或运营弱点可能会取消其持有资格。