OKX因反洗钱失误被马耳他金融情报分析局罚款120万美元

Okcoin Europe因合规失败被FIAU罚款120万美元

马耳他的金融情报分析单位（FIAU）在2023年的合规审查后，对Okcoin Europe Ltd处以120万美元（105万欧元）的罚款，审查发现该公司风险评估程序存在重大缺陷。

FIAU的调查结果今日公布，指出洗钱风险评估和交易监控存在不足，尽管交易所在此之后已采取措施解决这些问题。

审计显示，OKX欧洲子公司的业务风险评估不足以有效评估与洗钱和恐怖融资相关的威胁。此外，近一半的客户账户缺乏适当的风险评估，大约80%的交易，总额超过2000万美元，未得到充分审查。

FIAU提出的一个案例涉及一位客户，此人在之前年度活动较少，随后在不到四个月内突然存入180万美元，远超出其申报的预期。

尽管有明显警示信号，Okcoin最初并未调查这些交易，仅在2022年于获取文件失败后冻结了账户。根据这些调查结果，公司已采取积极措施改进其合规框架。