摩赛克交易所因加密骗局丑闻被罚款110万美元

CFTC出击：欺诈性加密公司被禁止运营，处以110万美元罚款

商品期货交易委员会（CFTC）周一宣布，Mosaic Exchange Ltd.及其首席执行官Sean Michael因运营欺诈性数字资产交易计划被罚款超过110万美元。2024年12月23日和30日，美国佛罗里达州南区地方法院根据2023年9月提出的CFTC投诉发出了最终缺席判决。被告被控以欺骗性招揽行为和挪用客户资金，违反了《商品交易法》（CEA）。

作为判决的一部分，法院判定Mosaic和Michael对其不当行为负有责任。CFTC表示：

根据缺席判决令，他们被要求共同支付约468,600美元的赔偿、60,980美元的非法所得追回款和660,000美元的民事罚款。

“该命令也永久禁止他们从事违反CEA的行为，并永久禁止他们在CFTC注册以及在任何CFTC监管市场进行交易，”美国监管机构补充道。

从2019年2月到2021年6月，被告通过虚假声明关于利润率、管理资产和与加密货币交易所的合作关系来募集18位客户的资金。CFTC解释说，证据显示Mosaic伪造了其业绩指标，而Michael则将客户资金用于个人开支，如旅行和用餐。

CFTC重申其保护投资者的承诺，并建议公众在投资前通过国家期货协会数据库查核公司的注册情况。可通过热线或其举报人计划向CFTC报告可疑活动，该计划为可采取行动的线索提供金钱奖励。该机构强调，涉及提供商品池投资的未注册公司欺诈行为是一个日益严重的问题，并敦促公众保持警惕。