Kraken因在澳大利亚的监管违规被罚款510万美元

非法信贷设施

澳大利亚法院对数字资产交易平台Kraken罚款510万澳元，原因是“非法向超过1100名澳大利亚客户发行信贷设施。” 此处罚是澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对该平台提起法律诉讼的结果。

根据监管机构12月12日的声明，罚款涉及Kraken的“保证金扩展”产品，该产品在没有制定目标市场决定（TMD）的情况下提供给用户。Kraken自2021年10月以来就提供该产品，该产品允许使用比特币等数字资产或美元等国家货币进行保证金扩展和偿还。

然而，今年8月，澳大利亚联邦法院裁定Bit Trade——Kraken在该国的运营商——在未提供TMD的情况下提供产品时违反了其设计和分销义务（DDO）。就法院决定对Bit Trade进行处罚，ASIC主席Joe Longo表示：

目标市场决定是在确保投资者不被不当宣传可能伤害他们的产品时至关重要的。Bit Trade将其保证金扩展产品提供给超过1100位澳大利亚人，他们支付了超过700万美元的费用和利息，却未考虑产品是否适合他们。

Longo透露，被Bit Trade瞄准的用户损失超过500万美元，包括一位损失近400万美元的投资者。

ASIC主席还透露，对Bit Trade的罚款是该监管机构首次对未提供TMD的数字资产交易所进行处罚。Longo补充说，这项罚款还将对尚未履行其所有监管义务的其他数字资产平台起到警示作用。

同时，在12月12日发布的裁决中，澳大利亚联邦法院法官Nicholas表示，Bit Trade在被告知后仍未遵守DDO制度要求，“显示出严重的合规系统不足。” 他补充说，Bit Trade的违法行为“严重且动机在于最大化收入。”

除了征收巨额罚款外，法官还命令Bit Trade支付ASIC的诉讼费用。