AUSTRAC因报告失误对加密货币交易所Cointree进行了罚款

Cointree尽管自我报告仍被罚款

澳大利亚金融情报机构，澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC），对加密货币交易所Cointree开具总额为75,120美元的违规通知，因为未能按时提交可疑事项报告（SMRs）。在Cointree自愿披露未能满足《反洗钱与反恐融资法》（AML/CTF）规定的报告时间框架后，该机构开出了通知。

AUSTRAC的首席执行官Brendan Thomas对此举进行了辩护，称不合规的交易所剥夺了他的机构应对此类可疑活动的机会。

“SMRs为AUSTRAC及其执法伙伴提供有关金融系统涉嫌滥用的信息，这些信息每年都会引发无数的刑事调查，”Thomas 表示。

虽然承认Cointree决定自我报告违规行为，Thomas警告该加密货币交易所，如不采取“积极措施来改善其系统和控制，以确保未来合规”，将面临更为严厉的监管回应。

在AUSTRAC对13家不遵守AML/CTF法规定的汇款和数字货币兑换提供商采取行动的几个月后，澳大利亚机构决定对Cointree采取行动。当时，Thomas警告不合规的交易所AUSTRAC将会联系。

根据澳大利亚法规，受监管的企业必须在特定时间框架内提交SMRs：在三个工作日内提交涉嫌洗钱的报告，并在24小时内提交涉嫌恐怖融资的报告。未能做到这一点构成违规。

同时，Thomas透露，解决他所谓的数字资产领域“增加的风险”是AUSTRAC的监管重点。他敦促尚未提交SMRs的实体采取立即措施来解决这一问题。

“如果你未能按时提交SMRs，你的系统可能不够完善。所有受监管的企业都必须确保有适当的系统和控制措施来满足他们的AML/CTF义务，这至关重要，”Thomas表示。