Tòa án Seattle tuyên án cựu CFO vì vụ đánh cược tiền điện tử 35 triệu USD trái phép

Một hoạt động kinh doanh bí mật

Nỗ lực của một cựu giám đốc tài chính (CFO) nhằm biến ngân quỹ của công ty thành một “trang trại lợi suất” tiền mã hóa cá nhân đã kết thúc bằng một bản án tù liên bang. Nevin Shetty, cựu CFO 42 tuổi của kỳ lân thương mại điện tử Fabric tại Seattle, đã bị tuyên án vào ngày 5/3 với mức hai năm tù vì tội gian lận chuyển khoản sau khi bí mật rót 35 triệu USD vào một mô hình tài chính phi tập trung (DeFi) sụp đổ chưa đầy một tháng.

Theo một thông cáo báo chí của Văn phòng Công tố Hoa Kỳ, Shetty đã giúp soạn thảo một chính sách đầu tư nghiêm ngặt, thận trọng cho hàng trăm triệu USD vốn đầu tư mạo hiểm của công ty. Tuy nhiên, vào đầu năm 2022, Shetty đã mở một hoạt động kinh doanh phụ có tên HighTower Treasury. Các công tố viên cho biết kế hoạch của Shetty là một kiểu arbitrage tiền mã hóa kinh điển.

Sau khi chuyển 35.000.100 USD tiền mặt của Fabric vào HighTower, Shetty đã bơm số tiền này vào các giao thức cho vay DeFi—cụ thể là hệ sinh thái Terra/Luna—nơi khi đó đưa ra lợi suất phần trăm hằng năm từ 20% trở lên. Shetty dự định trả cho Fabric mức lợi nhuận “an toàn” khiêm tốn 6% trong khi bỏ túi phần chênh 14% cho bản thân và đối tác.

Trong 30 ngày đầu tiên, kế hoạch dường như hoạt động hiệu quả, tạo ra khoảng 133.000 USD lợi nhuận cá nhân. Tuy nhiên, canh bạc đã biến thành cơn ác mộng vào tháng 5/2022 khi stablecoin TerraUSD (UST) mất neo, kích hoạt một cú “thổi bay” 40 tỷ USD. Chỉ trong vài ngày, kho bạc 35 triệu USD của Fabric do Shetty nắm giữ đã sụt giảm giá trị xuống gần như bằng không.

“Thiệt hại đã gây ra những tác động đáng kể và nghiêm trọng đối với công ty,” Thẩm phán Tòa án Quận Hoa Kỳ Tana Lin nói trong phiên tuyên án. “Hành động của ông đã ném cuộc sống của 60 người (bị sa thải) vào tình trạng hỗn loạn hoàn toàn … Ông suýt khiến công ty phá sản … Ông đã đem số tiền không thuộc về mình ra chơi.”

Khoản thâm hụt tài chính do vụ đặt cược tiền mã hóa thất bại đã buộc Fabric phải sa thải 60 nhân viên, một điểm mà bên công tố nhấn mạnh là “tổn hại không thể đảo ngược” do lòng tham của Shetty gây ra.

Bất chấp lập luận của phía bào chữa rằng Shetty chỉ thực hiện một “khoản đầu tư không được phép” chứ không phạm tội gian lận, bồi thẩm đoàn kết luận rằng “mạng lưới dối trá” của ông—bao gồm việc che giấu các khoản chuyển tiền khỏi hội đồng quản trị và các lãnh đạo khác—cấu thành hành vi phạm tội.

“Ông ta đã chọn các giao thức cho vay DeFi lợi suất cao hứa hẹn mức sinh lời 20%,” Trợ lý thứ nhất của Công tố viên Hoa Kỳ Charles Neil Floyd nói. “Những lời nói dối của ông ta đã không đánh lừa được bồi thẩm đoàn.”

Vụ việc của Shetty đánh dấu một trong những bản án hình sự đáng chú ý nhất liên quan đến việc quản lý sai kho bạc doanh nghiệp và lĩnh vực DeFi đầy biến động cho đến nay.

Câu hỏi thường gặp ❓

• Nevin Shetty bị kết tội gì? Ông bị tuyên án hai năm tù vì tội gian lận chuyển khoản sau khi chiếm dụng 35 triệu USD từ công ty nơi mình làm việc.
• Shetty đã tìm cách kiếm lợi từ nguồn tiền của công ty như thế nào? Ông đã chuyển tiền vào một mô hình “yield farming” tiền mã hóa cá nhân thông qua một hoạt động kinh doanh phụ có tên HighTower Treasury.
• Kết quả của chiến lược đầu tư của Shetty là gì? Chiến lược sụp đổ khi stablecoin TerraUSD mất neo, dẫn đến việc gần như mất trắng số tiền đã đầu tư.
• Hành động của Shetty đã tác động gì đến công ty? Fabric buộc phải sa thải 60 nhân viên do biến động tài chính gây ra bởi các hoạt động gian lận của Shetty.