SEC Đẩy Tiến Bộ Quy Định Với Sự Rõ Ràng Về Lưu Ký Tiền Điện Tử Của Nhà Môi Giới-Đại Lý

SEC Làm Rõ Tiêu Chuẩn Giám Sát Tài Sản Tiền Điện Tử của Nhà Môi Giới-Đại Lý

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố vào ngày 17 tháng 12 một tuyên bố do nhân viên của Ban Giao dịch và Thị trường phát hành, đề cập đến cách các nhà môi giới-đại lý có thể giám sát chứng khoán tài sản tiền điện tử theo các quy tắc bảo vệ khách hàng hiện tại.

SEC đã tuyên bố:

Tuyên bố này đề cập đến bất kỳ nhà môi giới-đại lý nào mang chứng khoán tài sản tiền điện tử cho khách hàng, bao gồm cả những nhà môi giới-đại lý thực hiện kinh doanh chứng khoán truyền thống.

Nhân viên đã giải thích rằng hướng dẫn này cung cấp quan điểm của họ về việc áp dụng đoạn (b)(1) của Quy tắc 15c3-3 theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 và được giới hạn ở yêu cầu về việc sở hữu hoặc kiểm soát vật lý theo quy tắc bảo vệ khách hàng. Tuyên bố nêu rõ các tình huống trong đó một nhà môi giới-đại lý có thể tự cho mình là có sự sở hữu vật lý của một chứng khoán tài sản tiền điện tử, bao gồm có quyền truy cập trực tiếp vào tài sản và khả năng chuyển nó trên công nghệ sổ cái phân tán liên quan. Nó cũng chi tiết hóa các kỳ vọng về đánh giá có tài liệu của các đặc điểm sổ cái phân tán, quản trị và khả năng hoạt động trước khi tiếp nhận giám sát và tại các khoảng thời gian hợp lý sau đó.

Đọc thêm: Chủ tịch SEC Ra Mắt Kế Hoạch Hợp Nhất Tiền Điện Tử và Chứng Khoán Dưới Một Mái Nhà

Nhân viên còn lưu ý: “Tuyên bố này là một phần của nỗ lực cung cấp sự rõ ràng lớn hơn về việc áp dụng luật chứng khoán liên bang đối với chứng khoán tài sản tiền điện tử.” Họ bổ sung:

Ban đang cung cấp quan điểm của mình để đáp lại các yêu cầu từ những người tham gia thị trường như là một bước tạm thời trong khi Ủy ban tiếp tục xem xét các vấn đề liên quan đến sự giám sát của nhà môi giới-đại lý đối với chứng khoán tài sản tiền điện tử và phản hồi mà họ đã nhận được.

Các phần bổ sung mô tả khi nào một nhà môi giới-đại lý không nên tự cho mình là có sự sở hữu, bao gồm các tình huống liên quan đến điểm yếu bảo mật hoặc vận hành đáng kể trong mạng lưới blockchain có liên quan. Hướng dẫn cũng nhấn mạnh các kiểm soát phù hợp với các thực tiễn tốt nhất trong ngành để bảo vệ các khóa riêng tư và nêu rõ yêu cầu lập kế hoạch cho các sự gián đoạn như sự cố blockchain, các cuộc tấn công 51%, các đợt phân nhánh, hoặc các đợt airdrop, cũng như các quy trình cho chuyển giao tài sản trong quá trình giải thể công ty, phá sản hoặc thanh lý. Tập thể, tuyên bố nhằm điều chỉnh các biện pháp bảo vệ chứng khoán hiện có để phù hợp với chứng khoán tài sản tiền điện tử trong khi ưu tiên bảo vệ khách hàng và các thị trường trật tự.

Câu Hỏi Thường Gặp ⏰

• SEC đã làm rõ điều gì về giám sát chứng khoán tài sản tiền điện tử của nhà môi giới-đại lý?
  SEC đã làm rõ cách áp dụng các quy tắc bảo vệ khách hàng hiện tại khi các nhà môi giới-đại lý giám sát chứng khoán tài sản tiền điện tử.
• Hướng dẫn giám sát tiền điện tử tập trung vào quy tắc nào của SEC?
  Hướng dẫn tập trung vào yêu cầu sở hữu vật lý hoặc kiểm soát của Quy tắc 15c3-3.
• Khi nào một nhà môi giới-đại lý có thể tự nhận là có sự sở hữu đối với chứng khoán tài sản tiền điện tử?
  Một nhà môi giới-đại lý có thể làm như vậy khi họ có quyền truy cập trực tiếp và khả năng chuyển giao trên blockchain liên quan.
• Những rủi ro nào có thể ngăn cản một nhà môi giới-đại lý có quyền sở hữu giám sát?
  Sự yếu kém về bảo mật hoặc vận hành đáng kể trong mạng lưới blockchain có thể làm cho việc sở hữu không được công nhận.