Nhà đầu tư Web3 lớn Shima Capital đóng cửa sau những cáo buộc gian lận từ SEC

Khởi hành của người sáng lập và Từ chức Quỹ

Shima Capital, từng là một trong những nhà đầu tư giai đoạn đầu nổi bật nhất trong lĩnh vực Web3, đã bắt đầu chính thức giải thể hoạt động của mình vài tuần sau khi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã đệ đơn kiện gian lận chống lại công ty. Theo nhà báo Kate Irwin, đơn kiện cáo buộc rằng Shima Capital đã tham gia vào một kế hoạch hệ thống để lừa đảo các nhà đầu tư và bóp méo lịch sử hiệu suất của công ty.

Irwin trích dẫn một email nội bộ gửi tới các nhà sáng lập công ty trong danh mục đầu tư, trong đó người sáng lập Yida Gao nói rằng ông đang rời khỏi vai trò của mình và khởi động việc thanh lý quỹ một cách trật tự. Gao được cho là đã bày tỏ sự tiếc nuối về những gì ông gọi là “quyết định sai lầm” và xin lỗi vì đã làm thất vọng các bên liên quan.

Đây là một cú ngã nhanh chóng đối với một công ty đã ra mắt năm 2021 với 200 triệu đô la vốn và nhanh chóng trở thành nhà hậu thuẫn nổi bật cho các dự án nổi tiếng như Berachain, Monad, Pudgy Penguins và Gunzilla.

Cốt lõi của đơn kiện của SEC xoay quanh những cáo buộc rằng Gao đã thổi phồng đáng kể hồ sơ đầu tư của mình để thu hút vốn. Các cơ quan quản lý cho rằng tài liệu tiếp thị đã quảng cáo lợi nhuận gấp 90 lần trên khoản đầu tư trước đó mà thực tế chỉ tạo ra lợi nhuận gấp 2,8 lần. Những tài liệu này được cho là đã được sử dụng để kêu gọi hơn 158 triệu đô la từ 349 nhà đầu tư, người đã được dẫn dắt để tin rằng công ty này có tỷ lệ thành công gần như vô song trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số.

Cũng đọc: Tiền điện tử có phải là chứng khoán? (Phần IV: DeFi, Staking, Airdrops, NFTs)

Khi thông tin về những khác biệt này bắt đầu xuất hiện, Gao được cho là đã cố gắng xem nhẹ chúng với các nhà đầu tư lớn nhất của mình như những “lỗi văn thư” thông thường. Năm 2024, Gao bị cáo buộc đã chuyển các khoản đầu tư vào một thực thể nước ngoài bí mật mà ông hoàn toàn sở hữu mà không thông báo cho các nhà đầu tư.

Ngoài các tuyên bố về hiệu suất, SEC cũng nêu bật một kế hoạch phụ liên quan đến một phương tiện đặc biệt, hoặc SPV, được tạo ra để đầu tư vào các mã thông báo Bitclout. Đơn kiện cáo buộc rằng Gao đã đánh lừa các nhà đầu tư bằng cách khẳng định sẽ sử dụng quyền truy cập độc quyền của mình để bảo đảm các mã thông báo với giá chiết khấu đáng kể cho lợi ích của họ. Thay vào đó, SEC khẳng định rằng Gao đã mua các mã thông báo với giá chiết khấu cho bản thân và sau đó bán lại cho SPV với giá cao hơn. Việc này đã cho phép ông thu về khoảng 1,9 triệu đô la lợi nhuận chưa khai báo, trong khi giá trị của các tài sản nền tảng cho các nhà đầu tư cuối cùng đã giảm mạnh.

Việc đóng cửa được ấn định sẽ do các giám sát viên độc lập quản lý để đảm bảo chuyển giao tài sản minh bạch. Gao được cho là đã thuê FTI Consulting để quản lý việc thanh lý các tài sản của quỹ và đã đồng ý với một thỏa thuận bao gồm một lệnh cấm vĩnh viễn và gần 4 triệu đô la tiền phạt. Sự phát triển này để lại hàng chục công ty trong danh mục đầu tư điều chỉnh sự không chắc chắn của một nhà đầu tư chính trong giai đoạn thanh lý khi họ đang trải qua giai đoạn quan trọng của việc áp dụng tiền điện tử của tổ chức.

Câu Hỏi Thường Gặp 💡

• Tại sao Shima Capital đang đóng cửa? Công ty đang đóng cửa sau một đơn kiện gian lận của SEC cáo buộc tuyên bố hiệu suất bị thổi phồng và các mưu mẹo lừa đảo nhà đầu tư.
• Vai trò của người sáng lập Yida Gao là gì? Gao từ chức và khởi động việc thanh lý sau khi thừa nhận các “quyết định sai lầm” được nêu trong vụ kiện của SEC.
• Có bao nhiêu tiền của nhà đầu tư đang bị ảnh hưởng? Các cơ quan quản lý cho biết Shima đã huy động hơn 158 triệu đô la bằng cách sử dụng tài liệu tiếp thị gây hiểu lầm và các kế hoạch lợi nhuận chưa công khai.
• Điều gì sẽ xảy ra với các công ty trong danh mục đầu tư của Shima bây giờ? Các giám sát viên độc lập và FTI Consulting sẽ quản lý việc thanh lý tài sản, để lại các công ty khởi nghiệp điều chỉnh vấn đề mất mát của một nhà đầu tư lớn.