Hàn Quốc phạt Bithumb 25 triệu USD và ra lệnh đình chỉ một phần hoạt động trong 6 tháng do vi phạm các quy định về phòng chống rửa tiền

Bithumb bị Cơ quan Tình báo Tài chính Hàn Quốc (FIU) xử phạt do vi phạm quy định xác minh danh tính

Các báo cáo cho biết Cơ quan Tình báo Tài chính (FIU) của Hàn Quốc, trực thuộc Ủy ban Dịch vụ Tài chính, đã chính thức áp dụng các biện pháp trừng phạt đối với Bithumb vào ngày 16 tháng 3 sau cuộc điều tra về các vi phạm tuân thủ theo Đạo luật về Báo cáo và Sử dụng Thông tin Giao dịch Tài chính Đặc định.

Các cơ quan chức năng xác định sàn giao dịch này đã vi phạm rộng rãi các quy định chống rửa tiền (AML) và quy định "biết khách hàng của bạn" (KYC) liên quan đến xác minh danh tính và các giao dịch ở nước ngoài.

Các cơ quan quản lý đã áp dụng mức phạt khoảng 36,8 tỷ đến 37 tỷ won — tương đương khoảng 24 triệu đến 25 triệu USD — sau khi xác định có từ 6,59 triệu đến 6,65 triệu trường hợp quy trình xác minh danh tính khách hàng không được thực hiện đúng quy định. FIU cũng chỉ ra hàng nghìn giao dịch liên quan đến 18 nhà cung cấp tài sản ảo nước ngoài chưa được đăng ký với các cơ quan chức năng Hàn Quốc.

Bên cạnh hình phạt tài chính, các quan chức đã ra lệnh đình chỉ một phần hoạt động kinh doanh trong sáu tháng. Biện pháp này chủ yếu hạn chế người dùng mới chuyển tài sản ảo sang ví hoặc nền tảng bên ngoài, trong khi khách hàng hiện tại vẫn được phép tiếp tục sử dụng hầu hết các dịch vụ.

FIU cũng đã đưa ra một lời khiển trách chính thức đối với giám đốc điều hành của Bithumb như một phần của biện pháp kỷ luật. Các phương tiện truyền thông Hàn Quốc đã đưa tin về quyết định này sau khi ủy ban xem xét các biện pháp trừng phạt của cơ quan quản lý đưa ra quyết định cuối cùng.

Hành động này diễn ra sau thông báo sơ bộ gửi đến Bithumb vào đầu tháng 3, cho biết các cơ quan quản lý đang xem xét cả mức phạt nặng và các hạn chế hoạt động. Các cơ quan chức năng cho biết các vi phạm xảy ra trong quá trình giám sát định kỳ về nghĩa vụ tuân thủ đối với các nền tảng tài sản kỹ thuật số trong nước.

Bithumb có 10 ngày để nộp phản hồi chính thức trước khi các biện pháp trừng phạt được chính thức hóa và thực thi. Sàn giao dịch cho biết họ có kế hoạch áp dụng các biện pháp khắc phục và tăng cường hệ thống tuân thủ sau quyết định của cơ quan quản lý.

Câu hỏi thường gặp 🔎

• Tại sao Hàn Quốc phạt Bithumb?
  Các cơ quan quản lý phát hiện hàng triệu trường hợp không xác minh danh tính và các giao dịch liên quan đến các nhà cung cấp tài sản ảo nước ngoài chưa đăng ký.
• Mức phạt đối với Bithumb là bao nhiêu?
  Cơ quan Tình báo Tài chính Hàn Quốc đã áp dụng mức phạt khoảng 36,8–37 tỷ won, tương đương khoảng 24–25 triệu USD.
• Việc đình chỉ hoạt động trong sáu tháng có ý nghĩa gì đối với người dùng Bithumb?
  Hạn chế này chủ yếu ảnh hưởng đến việc chuyển tiền ảo từ bên ngoài của người dùng mới, trong khi khách hàng hiện tại vẫn có thể tiếp tục sử dụng hầu hết các dịch vụ.
• Bithumb có thể kháng cáo các biện pháp trừng phạt này không?
  Sàn giao dịch này có 10 ngày để nộp phản hồi hoặc kháng cáo trước khi quyết định của cơ quan quản lý được chính thức hóa.