CFTC chính thức đạt thỏa thuận dàn xếp với cựu kỹ sư của FTX và yêu cầu thu hồi 3,7 triệu USD

Lệnh tòa kết thúc vụ kiện của CFTC chống lại cựu giám đốc kỹ thuật của FTX

Cơ quan quản lý thị trường phái sinh của Mỹ đã thực hiện các biện pháp xử lý đối với một cựu giám đốc điều hành tiền điện tử trong khuôn khổ một vụ án lừa đảo quy mô lớn. Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC), một cơ quan liên bang độc lập giám sát thị trường phái sinh của Mỹ, đã thông báo vào ngày 1 tháng 4 rằng họ đã giải quyết vụ kiện đối với cựu giám đốc kỹ thuật của FTX, Nishad Singh, nêu rõ các hình phạt và nghĩa vụ tiếp theo.

Nội dung đơn kiện nêu rõ:

“Lệnh này yêu cầu thu hồi $3,7 triệu, buộc Singh phải tiếp tục hợp tác với Ủy ban, đồng thời áp đặt lệnh cấm giao dịch trong 5 năm và lệnh cấm đăng ký trong 8 năm — cả hai đều tính từ ngày ban hành lệnh đồng ý ban đầu.”

Giám đốc Thực thi David Miller tuyên bố: “Các lệnh cấm và biện pháp khắc phục về mặt tài chính được áp dụng ở đây cho thấy những lợi ích đáng kể có thể đạt được thông qua việc hợp tác với CFTC.” Ông bổ sung rằng quyết định này phản ánh cả mức độ nghiêm trọng của các vi phạm và cách tiếp cận của cơ quan nhằm khuyến khích sự hỗ trợ có ý nghĩa trong các cuộc điều tra.

Thực thi pháp luật về tiền điện tử báo hiệu sự giám sát chặt chẽ hơn và các biện pháp khuyến khích hợp tác

Hồ sơ tòa án cho thấy lệnh đồng ý ban đầu, được ban hành vào tháng 4 năm 2023, đã kết luận Singh có tội về hành vi lừa đảo thông qua việc chiếm đoạt tài sản và đồng lõa trong hành vi đó. Lệnh này vĩnh viễn cấm ông vi phạm các quy định chống lừa đảo theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa và các quy định liên quan của CFTC, cũng như cấm ông cố ý hỗ trợ các hành vi vi phạm tương tự. Lệnh đồng ý bổ sung chính thức kết thúc hành động thi hành pháp luật trong khi vẫn duy trì các nghĩa vụ tuân thủ nghiêm ngặt liên quan đến phán quyết trước đó.

Các cơ quan quản lý cũng cho biết họ không yêu cầu bồi thường hoặc phạt tiền dân sự ở giai đoạn này, với lý do Singh đã hợp tác trong cả cuộc điều tra của CFTC và các thủ tục hình sự song song. Trong vụ án liên bang có liên quan, Singh đã nhận tội đối với sáu cáo buộc, bao gồm âm mưu thực hiện gian lận hàng hóa. Kết quả này nhấn mạnh cách thức hợp tác có thể ảnh hưởng đến kết quả thực thi pháp luật, đồng thời củng cố việc giám sát liên tục đối với các hành vi sai trái liên quan đến các nền tảng tài sản kỹ thuật số và thị trường phái sinh.

Câu hỏi thường gặp 🧭

• CFTC đã xử lý vụ việc thi hành pháp luật liên quan đến FTX như thế nào?
  CFTC đã áp đặt các lệnh cấm và thu hồi lợi nhuận bất chính, đồng thời giảm nhẹ các hình phạt khác do sự hợp tác.
• Tại sao Nishad Singh lại tránh được các hình phạt tài chính bổ sung?
  Các cơ quan quản lý đã đề cập đến sự hợp tác đáng kể trong cả cuộc điều tra dân sự và hình sự.
• Những hình phạt nào đã được áp dụng đối với cựu giám đốc điều hành FTX?
  Ông phải đối mặt với việc thu hồi lợi nhuận bất chính, lệnh cấm giao dịch và lệnh cấm đăng ký liên quan đến các vi phạm.
• Vụ việc này gửi đi thông điệp gì về quy định tiền điện tử?
  Nó củng cố sự giám sát nghiêm ngặt đồng thời cho thấy sự hợp tác có thể ảnh hưởng đến kết quả.