Các nhà lập pháp Mỹ chỉ trích sự giám sát của SEC khi dữ liệu bị mất của Gensler gây xáo trộn lòng tin về thi hành luật

Ủy ban Hạ viện chỉ trích SEC về tin nhắn bị xóa của Gensler

Các lãnh đạo của Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện đã gửi một bức thư vào ngày 30 tháng 9 cho Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) Paul Atkins, đặt câu hỏi về cách xử lý tin nhắn văn bản bị xóa của cựu Chủ tịch Gary Gensler. Bức thư được ký bởi Chủ tịch Pháp Hill, Chủ tịch Ủy ban Giám sát và Điều tra Dan Meuser, Chủ tịch Ủy ban Thị trường Vốn Ann Wagner, và Chủ tịch Ủy ban Tài sản Kỹ thuật số Bryan Steil. Các nhà lập pháp đã trích dẫn kết quả từ Văn phòng Tổng Thanh tra của SEC (OIG) cho thấy các lỗi có thể phòng ngừa trong quản lý thiết bị di động và đặt nghi ngờ về việc liệu các tiêu chuẩn của cơ quan có được áp dụng đều đặn hay không.

Bức thư đã trích dẫn kết luận của OIG về vụ mất dữ liệu:

Báo cáo này đặt ra những lo ngại liên quan đến việc xử lý công nghệ thông tin (CNTT) của SEC, đặc biệt là khi liên quan đến các quan chức cao cấp nhất của cơ quan này.

Theo các nhà điều tra, điện thoại thông minh của Gensler đã ngừng kết nối với hệ thống của Ủy ban vào tháng 7 năm 2023, nhưng Văn phòng Công nghệ Thông tin không thực hiện hành động khắc phục. Thiết bị này cuối cùng đã bị xóa vào ngày 6 tháng 9 năm 2023, xóa sạch gần một năm tin nhắn văn bản.

Các nhà lập pháp nhấn mạnh sự bất thường của dòng thời gian, viết: “Ủy ban lo ngại không chỉ về việc OIT thực hiện chính sách ‘không hiểu rõ’, mà còn có thể cựu Chủ tịch Gensler đã được đối xử đặc biệt. Điện thoại của cựu Chủ tịch Gensler không bị xóa cho đến ngày 6 tháng 9 năm 2023, hơn hai tuần sau khi vụ xóa đáng lẽ nên xảy ra.”

Khi so sánh hành động của SEC với hồ sơ thực thi của mình, Ủy ban này đã chỉ ra 400 triệu đô la trong các khoản giải quyết mà cơ quan thu thập được trong năm tài chính 2023 từ các công ty bị phạt vì không duy trì hồ sơ đúng cách. Các thành viên cho rằng Ủy ban phải tuân thủ những yêu cầu mà nó thi hành, lưu ý:

Những sự cố này, cùng với những phát hiện của OIG, làm dấy lên mối quan ngại nghiêm trọng về việc tuân thủ luật lưu trữ hồ sơ liên bang, nghĩa vụ minh bạch và tính toàn vẹn của giám sát cơ quan của cựu Chủ tịch Gensler và OIT.

Trong khi các nhà phê bình nói rằng sự việc này làm suy yếu tính minh bạch, những người khác cho rằng kết quả có thể đẩy các cơ quan quản lý và ngành công nghiệp tài chính hướng tới các chính sách giao tiếp kỹ thuật số nhất quán hơn.