SEC просуває регуляторний прогрес, забезпечуючи чіткість щодо зберігання криптовалюти брокерами-дилерами

SEC Уточнює Стандарти Зберігання Криптоактивів для Брокер-Дилерів

17 грудня Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) опублікувала заяву, видану персоналом Дивізіону торгівлі та ринків, щодо того, як брокер-дилери можуть зберігати криптоактиви згідно з існуючими правилами захисту клієнтів.

SEC заявила:

Ця заява стосується будь-якого брокер-дилера, який зберігає криптоактиви для клієнтів, включаючи брокер-дилерів, які ведуть традиційний бізнес з цінними паперами.

Персонал пояснив, що керівництво надає свої погляди на застосування параграфа (b)(1) Правила 15c3-3 згідно з Законом про цінні папери 1934 року та обмежується вимогою фізичного володіння або контролю правила захисту клієнтів. Заява окреслює обставини, за яких брокер-дилер може вважати себе таким, що має фізичне володіння криптоактивом, включаючи прямий доступ до активу та можливість його передачі на відповідній технології розподіленого реєстру. Вона також детально окреслює очікування щодо задокументованих оцінок характеристик розподіленого реєстру, управління та стійкості до експлуатації перед початком зберігання та через певні проміжки часу після цього.

Читати далі: Голова SEC оприлюднює план об’єднати криптовалюти та цінні папери під одним дахом

Персонал додав: “Ця заява є частиною зусиль, спрямованих на надання більшої ясності щодо застосування федеральних законів про цінні папери до криптоактивів.” Він додав:

Дивізіон надає свої погляди у відповідь на запити від учасників ринку як проміжний крок, поки Комісія продовжує розглядати питання, що стосуються зберігання криптоактивів брокером-дилером, і отриману зворотну інформацію.

Додаткові розділи описують, коли брокер-дилер не повинен вважати себе в володінні, включаючи ситуації з матеріальною безпекою або експлуатаційними слабкостями у відповідній мережі блокчейну. Керівництво також підкреслює заходи контролю, які відповідають найкращим практикам галузі для захисту приватних ключів, і окреслює вимоги до планування на випадок таких порушень, як збої блокчейну, атаки 51%, хардфорки або аірдропи, а також процедури для передачі активів під час закриття фірми, банкрутства або ліквідації. У сукупності, заява намагається адаптувати існуючі запобіжні заходи для цінних паперів до криптоактивів з пріоритетом на захист клієнтів і впорядковані ринки.

Часті Питання ⏰

• Що SEC уточнила щодо зберігання криптоактивів брокер-дилерами?
  SEC уточнила, як існуючі правила захисту клієнтів застосовуються, коли брокер-дилери зберігають криптоактиви.
• На яке правило SEC зосереджене керівництво щодо зберігання криптоактивів?
  Керівництво зосереджене на вимозі фізичного володіння або контролю Правила 15c3-3.
• Коли брокер-дилер може вважати себе в володінні криптоактивом?
  Брокер-дилер може так вважати, коли він має прямий доступ і можливість передачі на відповідному блокчейні.
• Які ризики можуть завадити брокер-дилеру у володінні активами?
  Матеріальна безпека або експлуатаційні слабкості мережі блокчейну можуть дискваліфікувати володіння.