Okcoin Europe Ltd, європейська дочірня компанія OKX Exchange, була оштрафована на $1,2 мільйона (€1,05 мільйона) Мальтійською FIAU за порушення боротьби з відмиванням грошей та невідповідність в 2023 році. Відтоді компанія вжила коригувальних заходів для усунення недоліків, виявлених під час перевірки.
OKX оштрафована на $1,2 мільйона Управлінням фінансової розвідки Мальти за невдачі в протидії відмиванню грошей
АВТОР
ПОДІЛИТИСЯ
Okcoin Europe оштрафована FIAU на $1,2 мільйона за невідповідність
Фінансовий аналітичний підрозділ Мальти (FIAU) наклав штраф у розмірі $1,2 мільйона (€1,05 мільйона) на Okcoin Europe Ltd після перевірки 2023 року, яка виявила значні недоліки у процедурах оцінки ризиків компанії.
Звіт FIAU, опублікований сьогодні, висвітлив невдачі в оцінці ризиків відмивання грошей та моніторингу угод, хоча біржа з того часу усунула ці проблеми.
Аудит показав, що оцінка бізнес-ризику європейської дочірньої компанії OKX була недостатньою для ефективного аналізу загроз, пов’язаних з відмиванням грошей та фінансуванням тероризму. Крім того, майже половина перевірених рахунків клієнтів не мали належних оцінок ризиків, і приблизно 80% транзакцій, на суму понад $20 мільйонів, не були адекватно перевірені.
Один випадок, виявлений FIAU, стосувався клієнта, який, після мінімальної активності в попередні роки, раптово вніс $1,8 мільйона менш ніж за чотири місяці, що значно перевищувало заявлені очікування.
Незважаючи на очевидні червоні прапорці, спершу Okcoin не розслідувала ці транзакції, заморозивши рахунок лише в 2022 році після невдалих спроб отримати документацію. Після цих висновків компанія зробила активні кроки для покращення своєї системи дотримання норм.
