Австралійський суд оштрафував Kraken на 5,1 мільйона AUD за надання маржинального кредиту австралійським клієнтам без належного регуляторного схвалення.
Kraken оштрафували на $5,1 мільйона за порушення регулятивних норм в Австралії
Ця стаття була опублікована понад рік тому. Деяка інформація може бути неактуальною.
АВТОР
ПОДІЛИТИСЯ
Незаконний кредитний продукт
Австралійський суд оштрафував платформу обміну цифровими активами Kraken на 5,1 мільйона австралійських доларів (AUD) за “незаконне видавання кредитного продукту понад 1,100 австралійським клієнтам.” Штраф завершує судовий процес, розпочатий проти платформи Австралійською комісією з цінних паперів та інвестицій (ASIC).
Згідно із заявою регулятора від 12 грудня заява, штраф проти Kraken стосується його продукту “продовження маржі”, який був запропонований користувачам без визначення цільового ринку (TMD). Продукт, який Kraken пропонував з жовтня 2021 року, дозволяв здійснювати та погашати маржинальні продовження як у цифрових активах, таких як біткойн, так і в національних валютах, таких як долари США.
Однак у серпні цього року Федеральний суд Австралії ухвалив рішення, що Bit Trade — оператор Kraken у країні — порушив свої зобов’язання щодо дизайну та дистрибуції (DDO) кожного разу, коли пропонував продукт без TMD. Прокоментувавши рішення суду оштрафувати Bit Trade, голова ASIC Джо Лонго зазначив:
Визначення цільового ринку є фундаментальними для забезпечення того, щоб інвесторам не пропонувалися продукти, які можуть їм нашкодити. Bit Trade запропонував свій продукт продовження маржі понад 1100 австралійцям, які були стягнуті плати та відсотки понад 7 мільйонів доларів США, не розглянувши, чи підходить їм цей продукт.
Лонго повідомив, що користувачі, до яких зверталася Bit Trade, зазнали збитків, що перевищували 5 мільйонів доларів США, включаючи одного інвестора, який втратив майже 4 мільйони доларів США.
Голова ASIC також повідомив, що штраф проти Bit Trade є першим для регулятора проти біржі цифрових активів без TMD. Лонго додав, що штраф також слугуватиме попередженням іншим платформам цифрових активів, які ще не виконали всі свої регуляторні зобов’язання.
Тим часом у своєму рішенні, опублікованому 12 грудня, суддя Федерального суду Австралії Ніколас заявив, що неспроможність Bit Trade дотримуватися вимог режиму DDO навіть після того, як їх повідомили, “вказує на серйозно недостатню систему дотримання.” Він додав, що правопорушення Bit Trade були “серйозними та мотивованими бажанням максимізувати доходи.”
Додатково до накладення значного штрафу, суддя також наказав Bit Trade сплатити витрати ASIC на судовий процес.
