CFTC уклала угоду з колишнім інженером FTX та зобов’язала його повернути незаконно отримані кошти у розмірі 3,7 млн доларів

Судове рішення завершує справу CFTC проти колишнього керівника інженерного відділу FTX

Американський регулятор ринку деривативів вжив заходів щодо колишнього керівника криптокомпанії в рамках більш широкої справи про шахрайство. Комісія з торгівлі товарними ф'ючерсами (CFTC), незалежна федеральна агенція, що контролює ринки деривативів у США, 1 квітня оголосила про завершення справи проти колишнього керівника інженерного відділу FTX Нішада Сінга, визначивши штрафи та поточні зобов'язання.

Деталі рішення:

«Постанова передбачає стягнення 3,7 млн доларів, зобов’язує Сінга продовжувати співпрацювати з Комісією, а також накладає п’ятирічну заборону на торгівлю та восьмирічну заборону на реєстрацію — обидві з дати набрання чинності первинною постановою про згоду».

Директор з питань правозастосування Девід Міллер заявив: «Накладені тут судові заборони та грошові санкції демонструють значні переваги, яких можна досягти завдяки співпраці з CFTC». Він додав, що рішення відображає як серйозність порушень, так і підхід агентства до стимулювання значущої допомоги в розслідуваннях.

Заходи з боротьби з криптовалютними порушеннями свідчать про посилення нагляду та стимулювання співпраці

Судові документи показують, що в первинному рішенні про згоду, ухваленому у квітні 2023 року, Сінг був визнаний винним у шахрайстві шляхом привласнення коштів та у пособництві таким діям. Рішення назавжди заборонило йому порушувати антишахрайські положення Закону про товарні біржі та пов’язані з ним правила CFTC, а також свідомо сприяти подібним правопорушенням. Додаткове рішення про згоду офіційно завершує виконавчі дії, зберігаючи при цьому суворі зобов’язання щодо дотримання вимог, пов’язані з попереднім рішенням.

Регулюючі органи також зазначили, що на цьому етапі вони не вимагають відшкодування збитків або цивільного грошового штрафу, посилаючись на співпрацю Сінга як у розслідуванні CFTC, так і в паралельному кримінальному провадженні. У пов’язаній федеральній справі Сінг визнав себе винним за шістьма пунктами звинувачення, включаючи змову з метою вчинення шахрайства з товарами. Цей результат підкреслює, як співпраця може впливати на результати правозастосування, одночасно посилюючи постійний нагляд за порушеннями, пов’язаними з платформами цифрових активів та ринками деривативів.

FAQ 🧭

• Як CFTC розглянула справу щодо FTX?
  CFTC наклала заборони та зобов'язала повернути незаконно отримані кошти, одночасно зменшивши розмір штрафів завдяки співпраці.
• Чому Нішад Сінг уникнув додаткових фінансових санкцій?
  Регулюючі органи зазначили його значну співпрацю як у цивільному, так і в кримінальному розслідуванні.
• Які санкції були застосовані до колишнього керівника FTX?
  Йому загрожує конфіскація незаконно отриманих доходів, заборона на торгівлю та заборона на реєстрацію, пов'язані з порушеннями.
• Що ця справа означає для регулювання криптовалют?
  Вона підкреслює необхідність суворого нагляду, водночас демонструючи, що співпраця може впливати на результати.