ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), bireysel yatırımcıları yanıltmak için sahte ticaret faaliyetleri yaratarak kripto varlık piyasalarını manipüle eden birçok piyasa yapıcısını ve bireyi suçladı. Wash trading gibi uygulamaları içeren bu planlar, menkul kıymet yasalarını ihlal ederek aktif ticaretin yanıltıcı bir görüntüsünü oluşturmayı amaçlıyordu. SEC, yasaklar ve elde edilen kazançlardan vazgeçme gibi cezalar talep ederken, paralel cezai soruşturmalar da sürüyor.
SEC, Kripto Yatırımcılarını Yanıltmaktan Dolayı Piyasa Yapıcılarına Dolandırıcılık Suçlamaları Yöneltti
Bu makale bir yıldan fazla süre önce yayınlandı. Bazı bilgiler güncel olmayabilir.
YAZAN
PAYLAŞ
SEC, Kripto Dolandırıcılık Davasında Piyasa Yapıcıları ve Bireyleri Suçladı
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Çarşamba günü üç sözde piyasa yapıcı ve dokuz bireye karşı “perakende yatırımcılara menkul kıymet olarak sunulup satılan çeşitli kripto varlıklar için piyasaları manipüle etme planlarına katıldıkları” için dolandırıcılık suçlamalarını duyurdu. Suçlananlar, yatırımcıları yanıltmak için sahte ticaret faaliyetleri yarattılar. SEC, bu planların perakende yatırımcılara zarar verdiğini, menkul kıymet yasalarını ihlal ederek meşru bir ticaret piyasasının yanıltıcı bir görüntüsünü oluşturduğunu vurguladı.
SEC’e göre, Russell Armand, Maxwell Hernandez, Manpreet Singh Kohli, Nam Tran ve Vy Pham, ZM Quant ve Gotbit’i ticaret hacimlerini manipüle etmek için kiraladılar. Düzenleyici şöyle açıkladı:
Planlar, yatırımcı kurbanları kripto varlıklarını satın almaya teşvik etmek için bu varlıklar için aktif bir ticaret piyasasının yanıltıcı görünümünü yaratma amacını taşıyordu.
Bu sahtekarlık faaliyetleri, wash trading gibi uygulamaları içeriyordu. Bir başka şirket olan CLS Global da, FBI’ın paralel bir soruşturmasının parçası olarak yönlendirmesi altında oluşturulan bir kripto varlığın piyasasını manipüle etmekle suçlanıyor.
SEC’in Massachusetts ABD Bölge Mahkemesi’nde açılan şikayetleri, tüm sanıkların dolandırıcılıkla mücadele ve piyasa manipülasyonu hükümlerini ihlal ettiğini iddia ediyor. Menkul kıymetler gözlemcisi, bazı sanıklar için kalıcı tedbirler, elde edilen kazançlardan vazgeçme, sivil cezalar ve yönetici ve direktör yasakları talep ediyor.
FBI ve ABD Savcılığı da paralel cezai işlemler başlattılar. Armand, Hernandez ve Pham sanıkları mahkemeye onay bekleyen ve cezalar ve yönetici pozisyonlarında bulunma yasağı içeren anlaşmaları kabul etti. SEC şöyle açıkladı:
Bugünkü icra işlemleri, bir kez daha, perakende yatırımcıların kripto varlıklar piyasalarındaki kurumsal aktörler tarafından yapılan sahtekarlık faaliyetleriyle mağdur edildiklerini gösteriyor.
SEC’in kripto piyasa manipülasyonu üzerindeki baskısı hakkında ne düşünüyorsunuz? Yorumlar bölümünde bize bildirin.
