SEC, Broker-Dealer Kripto Saklama Netliği ile Düzenleyici İlerlemeyi Zorluyor

SEC, Kripto Varlık Menkul Kıymetleri için Broker-Dealer Velayet Standartlarını Açıklığa Kavuşturdu

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Aralık 17’de, Ticaret ve Piyasalar Bölümü çalışanları tarafından yayınlanan bir bildiriyi, broker-dealer’ların mevcut müşteri koruma kuralları altında kripto varlık menkul kıymetlerine nasıl velayet edebileceğini açıklayan bir açıklama yayınladı.

SEC şunları ifade etti:

Bu açıklama, müşterileri için kripto varlık menkul kıymetleri taşıyan tüm broker-dealer’ları, geleneksel menkul kıymet işi yürüten broker-dealer’lar da dahil olmak üzere, kapsamaktadır.

Çalışanlar, kılavuzun 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası’na bağlı Kural 15c3-3’ün (b)(1) paragrafının uygulanması hakkındaki görüşlerini sunduğunu ve müşteri koruma kuralının fiziksel sahiplik veya kontrol gerekliliği ile sınırlı olduğunu açıkladı. Açıklama, bir broker-dealer’ın kendini bir kripto varlık menkul kıymetinin fiziksel sahibi olarak kabul edebileceği durumları, varlığa doğrudan erişim ve ilişkili dağıtılmış defter teknolojisinde transfer yeteneğine sahip olmasını da içerecek şekilde özetlemektedir. Ayrıca, velayet başlamadan ve sonrasında makul aralıklarla dağıtılmış defterin özellikleri, yönetişimi ve operasyonel dayanıklılığına dair belgelenmiş değerlendirmeler için beklentileri detaylandırmaktadır.

Daha fazla oku: SEC Başkanı, Kripto ve Menkul Kıymetleri Tek Çatı Altında Birleştirme Planını Başlattı

Çalışanlar ayrıca şu notu ekledi: “Bu açıklama, federal menkul kıymet yasalarının kripto varlık menkul kıymetlerine uygulanmasına daha fazla netlik sağlama çabasının bir parçasıdır.” İlaveten:

Bölüm, market katılımcılarından gelen taleplere yanıt olarak, Komisyon’un kripto varlık menkul kıymetlerinin broker-dealer’ların velayeti ile ilgili meseleleri ve aldığı geri bildirimleri değerlendirmeye devam ederken ara bir adım olarak görüşlerini sunmaktadır.

Ek bölümler, bir broker-dealer’ın kendisini sahiplikte kabul etmemesi gereken durumları, ilgili blockchain ağındaki maddi güvenlik veya operasyonel zayıflıkları içeren durumları tanımlar. Kılavuz, özel anahtarları korumak için sektörün en iyi uygulamaları ile uyumlu kontrollerin önemine vurgu yapar ve blockchain arızaları, %51 saldırıları, hard fork’lar veya airdrop’lar gibi kesintiler için planlama gereksinimlerini ve şirket kapanışları, iflaslar veya tasfiyeler sırasında varlık transferleri için prosedürleri özetler. Kolektif olarak, açıklama, müşteri koruması ve düzenli piyasaları önceliklendirirken mevcut menkul kıymet korumalarını kripto varlık menkul kıymetlerine uyarlamayı amaçlamaktadır.

SSS ⏰

• SEC, broker-dealer’ların kripto varlık menkul kıymetlerinde velayetini nasıl açıkladı?
  SEC, broker-dealer’ların kripto varlık menkul kıymetlerine velayet ettiklerinde mevcut müşteri koruma kurallarının nasıl uygulanacağını açıkladı.
• Kripto velayeti kılavuzu hangi SEC kuralına odaklanıyor?
  Kılavuz, Kural 15c3-3’ün fiziksel sahiplik veya kontrol gerekliliğine odaklanmaktadır.
• Bir broker-dealer ne zaman kendini bir kripto varlık menkul kıymeti üzerinde sahiplikte kabul edebilir?
  Bir broker-dealer, ilgili blockchain üzerinde doğrudan erişim ve transfer yeteneğine sahip olduğunda bunu yapabilir.
• Hangi riskler bir broker-dealer’ın velayet sahibi olmasını engelleyebilir?
  Bir blockchain ağındaki maddi güvenlik veya operasyonel zayıflıklar, sahipliği diskalifiye edebilir.