OKX Exchange’in Avrupa yan kuruluşu Okcoin Europe Ltd, 2023 yılında Malta’nın FIAU’su tarafından kara para aklama ve uyum ihlalleri nedeniyle 1.2 milyon dolar (€1.05 milyon) para cezasına çarptırıldı. Şirket, incelemede belirtilen eksiklikleri gidermek için düzeltici önlemler aldı.
OKX, Malta'nın FIAU Tarafından Kara Para Aklama İhmalleri Nedeniyle 1,2 Milyon Dolar Para Cezasına Çarptırıldı
YAZAN
PAYLAŞ
Okcoin Europe, FIAU Tarafından Uyum İhlalleri Nedeniyle 1.2 Milyon Dolar Cezaya Çarptırıldı
Malta’nın Mali İstihbarat Analiz Birimi (FIAU), 2023 yılı uyum incelemesi sonucunda, Okcoin Europe Ltd’ye önemli eksikliklerin tespit edilmesinin ardından 1.2 milyon dolar (€1.05 milyon) ceza verdi.
Bugün yayınlanan FIAU’nun bulguları, kara para aklama risk değerlendirmeleri ve işlem takibinde yaşanan aksaklıkları vurgularken, borsa bu endişeleri gidermiştir.
Denetim, OKX Avrupa yan kuruluşunun iş risk değerlendirmesinin kara para aklama ve terörizmin finansmanı ile ilgili tehditleri etkili bir şekilde değerlendirecek düzeyde olmadığı ortaya çıkardı. Ayrıca, incelenen müşteri hesaplarının neredeyse yarısında uygun risk değerlendirmeleri eksikti ve toplamda 20 milyon doları aşan işlemlerin yaklaşık %80’i yeterince incelenmedi.
FIAU tarafından işaretlenen bir vaka, önceki yıllarda minimal aktivite gösterip, dört aydan kısa bir sürede aniden 1.8 milyon dolar yatıran ve açıklanan beklentilerin çok üzerine çıkan bir müşteri ile ilgiliydi.
Belirgin kırmızı bayraklara rağmen, Okcoin ilk başta bu işlemleri araştırmamış, yalnızca 2022’de belgeler temin edilemeyince hesabı dondurmuştur. Bu bulguların ardından şirket, uyum çerçevesini iyileştirmek için proaktif adımlar attı.
