Avustralya Mahkemesi, Kraken’a Avustralya müşterilerine uygun düzenleyici onay olmadan marj kredisi ürünü sunduğu için 5.1 milyon AUD para cezası verdi.
Kraken'e Avustralya'da Düzenleyici İhlal Nedeniyle 5,1 Milyon Dolarlık Para Cezası Verildi
Bu makale bir yıldan fazla süre önce yayınlandı. Bazı bilgiler güncel olmayabilir.
YAZAN
PAYLAŞ
Yasadışı Kredi Tesisleri
Bir Avustralya mahkemesi, dijital varlık borsa platformu Kraken’a “1100’den fazla Avustralyalı müşteriye yasadışı olarak kredi tesisi sağladığı” için 5.1 milyon Avustralya doları (AUD) para cezası verdi. Ceza, Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırım Komisyonu (ASIC) tarafından platforma karşı başlatılan yasal işlemleri sonuçlandırıyor.
Düzenleyicinin 12 Aralık tarihli açıklamasına göre, Kraken’a karşı verilen ceza “marj genişletme” ürünüyle ilgili olup, hedef pazar belirleme (TMD) olmadan kullanıcılara sunulmuştu. Kraken’ın Ekim 2021’den beri sunduğu bu ürün, bitcoin gibi dijital varlıklarla veya ABD doları gibi ulusal para birimleriyle yapılıp geri ödenen marj genişletmelerine izin vermekteydi.
Ancak, bu yılın Ağustos ayında, bir Avustralya Federal Mahkemesi, ülke içerisindeki Kraken operatörü olan Bit Trade’in TMD olmadan ürünü her sunduğunda tasarım ve dağıtım yükümlülüklerini (DDO) ihlal ettiğine karar verdi. Mahkemenin Bit Trade’i cezalandırma kararını yorumlayan ASIC Başkanı Joe Longo, şunları söyledi:
Hedef pazar belirlemeleri, yatırımcıların zarar görebilecekleri ürünlerle uygunsuz bir şekilde pazarlanmamalarını sağlamak için temeldir. Bit Trade, marj genişletme ürününü, ürünün uygun olup olmadığını dikkate almadan, 1100’den fazla Avustralyalıya sundu ve kendilerinden 7 milyon ABD dolarından fazla ücret ve faiz aldı.
Longo, Bit Trade tarafından hedef alınan kullanıcıların, biri neredeyse 4 milyon ABD doları kaybeden bir yatırımcı da dahil olmak üzere, 5 milyon ABD dolarını aşan kayıplar yaşadığını açıkladı.
ASIC başkanı, cezanın Bit Trade’e karşı, TMD olmadan bir dijital varlık borsasına uygulanan ilk ceza olduğunu da açıkladı. Longo, bu cezanın ayrıca tüm düzenleyici yükümlülüklerini yerine getirmeyen diğer dijital varlık platformlarına karşı bir uyarı niteliğinde olacağını söyledi.
Bu arada, 12 Aralık’ta verilen kararda, Avustralya Federal Mahkemesi Hakimi Nicholas, Bit Trade’in, DDÖ rejiminin gerekliliklerine uyum göstermemesinin “ciddi derecede yetersiz bir uyum sistemi” olduğuna işaret ettiğini söyledi. Ayrıca Bit Trade’in ihlallerinin “ciddi olduğunu ve geliri maksimize etme arzusu ile motivasyon bulduğunu” ekledi.
Ağır para cezası vermenin yanı sıra, hakim Bit Trade’in, ASIC’in dava masraflarını ödemesini de emretti.
