AUSTRAC Kripto Borsası Cointree'e Raporlama Hataları Nedeniyle Ceza Kesti

Cointree, Kendi İhbarı Sonrasında Ceza Aldı

Avustralya’nın mali istihbarat kurumu olan Avustralya İşlem Raporları ve Analiz Merkezi (AUSTRAC), kripto para borsası Cointree’e, şüpheli işlem raporlarını (SMR) zamanında sunmaması nedeniyle toplam 75.120 dolar ceza verdi. Kurum, Cointree’nin Kara Para Aklama ve Terörizmin Finansmanının Önlenmesi (AML/CTF) Yasası tarafından zorunlu kılınan raporlama sürelerine uymadığını gönüllü olarak bildirmesi üzerine bu cezayı kesti.

AUSTRAC CEO’su Brendan Thomas, borsaların uyum göstermemesinin, kendi kurumuna bu tür şüpheli faaliyetlerle mücadele etme fırsatını elinden aldığını söyledi.

“SMR’ler, AUSTRAC ve kolluk kuvveti ortaklarımıza finansal sistemin kötüye kullanıldığından şüphe edilen durumlar hakkında bilgi sağlıyor ve bu bilgiler her yıl sayısız suç soruşturmasının tetikleyicisi oluyor,” dedi Thomas açıkladı.

Cointree’nin ihlalleri kendi kendine bildirme kararını kabul ederken, Thomas kripto borsasını, “gelecekteki uyumu sağlamak için sistemlerini ve kontrollerini iyileştirmek” için proaktif adımlar atmazsa çok daha ciddi bir düzenleyici yanıtla karşı karşıya kalacağı konusunda uyardı.

Avustralya ajansının Cointree’e karşı harekete geçme kararı, AUSTRAC’ın AML/CTF Yasası’nın emirlerini yerine getirmeyen 13 havale ve dijital para borsa sağlayıcısına karşı hareket etmesindan birkaç ay sonra geldi. O dönemde Thomas, uyum göstermeyen borsaları AUSTRAC’ın iletişime geçeceği konusunda uyarmıştı.

Avustralya düzenlemelerine göre, düzenlenen işletmelerin belirli zaman dilimleri içinde SMR sunmaları gerekiyor: şüpheli kara para aklama için üç iş günü içinde ve şüpheli terörizmin finansmanı için 24 saat içinde. Bunu yapmamak ihlal teşkil eder.

Bu arada Thomas, dijital varlık sektörünün “artmış risk” olarak adlandırdığı sorunları ele almanın, AUSTRAC’ın düzenleyici önceliği olduğunu açıkladı. Henüz SMR sunmamış olan kuruluşları bu durumu hemen çözmek için adımlar atmaya çağırdı.

“SMR’lerinizi zamanında sunmuyorsanız, muhtemelen sistemleriniz yeterince iyi değil. Tüm düzenlenmiş işletmelerin, AML/CTF yükümlülüklerini karşılamak için uygun sistemler ve kontroller bulundurmaları hayati önem taşımaktadır,” dedi Thomas.