Tinutulak ng SEC ang Regulasyon sa Pamamagitan ng Paglilinaw sa Crypto Custody ng Broker-Dealer

Nilinaw ng SEC ang Mga Pamantayan sa Custody ng Broker-Dealer para sa Crypto Asset Securities

Nag-publish ang U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) noong Dis. 17 ng isang pahayag na inilabas ng mga kawani ng Division of Trading and Markets na tumutukoy kung paano maaaring mag-custody ang mga broker-dealer ng crypto asset securities sa ilalim ng umiiral na mga patakaran para sa proteksyon ng customer.

Sinabi ng SEC:

Tinutugunan ng pahayag na ito ang anumang broker-dealer na nagdadala ng crypto asset securities para sa mga customer, kasama na ang mga broker-dealer na nagsasagawa ng tradisyunal na negosyo ng securities.

Ipinaliwanag ng mga kawani na ang gabay ay nagbibigay ng kanilang pananaw sa aplikasyon ng paragraph (b)(1) ng Rule 15c3-3 sa ilalim ng Securities Exchange Act ng 1934 at limitado sa pisikal na pagmamay-ari o pangangailangan ng kontrol ng tuntunin sa proteksyon ng customer. Ibinabalangkas ng pahayag ang mga pangyayari kung saan maaaring ituring ng isang broker-dealer na mayroon itong pisikal na pagmamay-ari ng isang crypto asset security, kasama na ang pagkakaroon ng direktang access sa asset at kakayahang ilipat ito sa kaugnay na distributed ledger technology. Detalyado rin nito ang mga inaasahan para sa dokumentadong mga pagtatasa ng mga katangian ng distributed ledger, pamamahala, at pagpapatakbo bago magsimula ang custody at sa makatwirang agwat pagkatapos nito.

Basahin pa: SEC Chair Inilabas ang Plano na Pagsamahin ang Crypto at Securities sa Isang Bubong

Dagdag ng mga kawani: “Ang pahayag na ito ay bahagi ng pagsisikap na magbigay ng higit na kalinawan sa aplikasyon ng mga batas pederal ng securities sa crypto asset securities.” Idinagdag pa:

Ang Dibisyon ay nagbibigay ng kanilang pananaw bilang tugon sa mga kahilingan mula sa mga kalahok sa merkado bilang isang pansamantalang hakbang habang patuloy na pinag-aaralan ng Komisyon ang mga isyu kaugnay sa custody ng broker-dealer ng crypto asset securities at ang feedback na natanggap nito.

Ang karagdagang mga seksyon ay naglalarawan kung kailan hindi dapat ituring ng isang broker-dealer na nasa pagmamay-ari ito, kabilang ang mga sitwasyon na may kinalaman sa materyal na seguridad o kahinaan sa pagpapatakbo sa kaugnay na blockchain network. Binibigyang-diin din ng gabay ang mga kontrol na nakahanay sa pinakamahusay na kasanayan ng industriya upang maprotektahan ang private keys at inihahatid ang mga kinakailangan sa pagpaplano para sa mga pagkasira tulad ng mga aberya sa blockchain, 51% attacks, hard forks, o airdrops, gayundin ang mga pamamaraan para sa paglilipat ng assets sa panahon ng pag-wind-down ng kumpanya, pagkabangkarote, o likidasyon. Sa kabuuan, ang pahayag ay naglalayong iakma ang umiiral na mga proteksyon sa securities sa crypto asset securities habang inuuna ang proteksyon ng customer at maayos na merkado.

FAQ ⏰

• Ano ang nilinaw ng SEC tungkol sa custody ng broker-dealer ng crypto asset securities?
  Nilinaw ng SEC kung paano naaangkop ang umiiral na mga patakaran sa proteksyon ng customer kapag ang broker-dealers ay nag-custody ng crypto asset securities.
• Aling batas ng SEC ang pokus ng gabay sa crypto custody?
  Ang gabay ay nakatutok sa pisikal na pagmamay-ari o pangangailangan sa kontrol ng Rule 15c3-3.
• Kailan maaaring ituring ng isang broker-dealer na nasa pagmamay-ari ito ng isang crypto asset security?
  Maaaring gawin ito ng isang broker-dealer kapag mayroon itong direktang access at kakayahan sa paglilipat sa kaugnay na blockchain.
• Anong mga panganib ang maaaring magpigil sa isang broker-dealer mula sa pagmamay-ari ng custodial?
  Maaaring magdiskwalipika sa pagmamay-ari ang mga materyal na kahinaan sa seguridad o pagpapatakbo sa isang network ng blockchain.