Pinagtitibay ng CFTC ang Kasunduan sa Dating Inhinyero ng FTX, Nagpataw ng $3.7M na Disgorgement

Utos ng Hukuman Tinatapos ang Kaso ng CFTC Laban sa Dating Pinuno ng Engineering ng FTX

Nagsagawa ng aksyong pagpapatupad ang regulator ng derivatives ng U.S. laban sa isang dating executive sa crypto bilang bahagi ng mas malawak na kaso ng pandaraya. Inanunsyo ng Commodity Futures Trading Commission (CFTC), isang independiyenteng pederal na ahensiyang nangangasiwa sa mga merkado ng derivatives sa U.S., noong Abril 1 na nalutas nito ang aksyon laban sa dating pinuno ng engineering ng FTX na si Nishad Singh, na inilalahad ang mga parusa at patuloy na mga obligasyon.

Inilalahad ng paghahain ang:

“Ang utos ay nagpapataw ng disgorgement na $3.7 milyon, inaatasan si Singh na ipagpatuloy ang pakikipagtulungan sa Komisyon, at nagpapataw ng limang-taong pagbabawal sa pangangalakal at walong-taong pagbabawal sa pagpaparehistro — kapwa mula sa petsa ng pagpasok ng paunang consent order.”

Sinabi ni Director of Enforcement David Miller: “Ang mga injunction at monetary relief na ipinataw dito ay nagpapakita ng makabuluhang benepisyo na maaaring makamit sa pamamagitan ng pakikipagtulungan sa CFTC.” Idinagdag niya na ang resolusyon ay sumasalamin kapwa sa tindi ng mga paglabag at sa paraan ng ahensya upang hikayatin ang makabuluhang tulong sa mga imbestigasyon.

Pagpapatupad sa Crypto Nagpapahiwatig ng Mas Matibay na Pangangasiwa at mga Insentibo sa Kooperasyon

Ipinapakita ng mga rekord ng hukuman na ang paunang consent order, na ipinasok noong Abril 2023, ay nagpasya na may pananagutan si Singh sa pandaraya sa pamamagitan ng maling paglalaan (misappropriation) at sa pagtulong at pag-udyok sa ganitong asal. Permanenteng ipinagbawal ng utos na ito sa kanya ang paglabag sa mga probisyon laban sa pandaraya sa ilalim ng Commodity Exchange Act at kaugnay na mga regulasyon ng CFTC, at ang sadyang pagtulong sa katulad na maling gawain. Pormal na tinatapos ng supplemental consent order ang aksyong pagpapatupad habang pinananatili ang mahigpit na mga obligasyong pangpagsunod na nakatali sa naunang hatol.

Ipinahiwatig din ng mga regulator na hindi sila naghahabol ng restitution o civil monetary penalty sa yugtong ito, na binabanggit ang kooperasyon ni Singh sa parehong imbestigasyon ng CFTC at sa kasabay na mga pag-usig na kriminal. Sa kaugnay na pederal na kaso, umamin si Singh na nagkasala sa anim na bilang, kabilang ang sabwatan upang magsagawa ng pandaraya sa commodities. Ipinapakita ng kinalabasan kung paano maaaring makaapekto ang kooperasyon sa mga resulta ng pagpapatupad, habang pinatitibay ang patuloy na pangangasiwa sa maling gawain na konektado sa mga digital asset platform at merkado ng derivatives.

FAQ 🧭

• Paano hinarap ng CFTC ang kaugnay-sa-FTX na kaso ng pagpapatupad?
  Nagpataw ang CFTC ng mga pagbabawal at disgorgement habang binawasan ang karagdagang mga parusa dahil sa kooperasyon.
• Bakit naiwasan ni Nishad Singh ang karagdagang mga parusang pinansyal?
  Binanggit ng mga regulator ang malaking kooperasyon sa parehong mga imbestigasyong sibil at kriminal.
• Anong mga parusa ang ipinatupad laban sa dating executive ng FTX?
  Haharapin niya ang disgorgement, isang pagbabawal sa pangangalakal, at isang pagbabawal sa pagpaparehistro na nakatali sa mga paglabag.
• Ano ang ipinahihiwatig ng kasong ito para sa regulasyon ng crypto?
  Pinatitibay nito ang mahigpit na pangangasiwa habang ipinapakita na maaaring maimpluwensyahan ng kooperasyon ang mga kinalabasan.