SEC เปิดตัวทีมเฉพาะกิจเพื่อต่อต้านโครงการปล่อยหุ้นปั่นที่มุ่งเป้าผู้ลงทุนชาวอเมริกัน

แผนการปั่นหุ้นข้ามชายแดนเกิดการเพิ่มการบังคับทางกฎหมายจาก SEC

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐ (SEC) ได้ประกาศเมื่อวันที่ 5 กันยายน เกี่ยวกับการจัดตั้งหน่วยงาน Cross-Border Task Force เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการตรวจจับและติดตามการฉ้อโกงระหว่างประเทศที่คุกคามนักลงทุนในสหรัฐ การเคลื่อนไหวนี้สะท้อนถึงการพิจารณาทางกฎหมายที่เพิ่มขึ้นต่อบริษัทต่างประเทศที่เข้าสู่ตลาดทุนสหรัฐและผู้อำนวยความสะดวกที่สนับสนุนพวกเขา

SEC ระบุถึงความสำคัญของหน่วยงานดังกล่าวในประกาศของพวกเขา:

Cross-Border Task Force จะมุ่งเน้นในตอนแรกที่การสืบสวนว่ามีการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐเกี่ยวกับบริษัทต่างประเทศ รวมถึงการปั่นตลาดเช่น ‘pump-and-dump’ และ ‘ramp-and-dump’ ด้วย

“หน่วยงานดังกล่าวยังจะเน้นการบังคับทางกฎหมายต่อผู้รักษาประตู โดยเฉพาะนักตรวจสอบบัญชีและผู้รับประกัน ซึ่งช่วยให้บริษัทเหล่านี้เข้าถึงตลาดทุนสหรัฐ” ได้มีการเพิ่มโดย SEC “นอกจากนี้จะตรวจสอบการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ที่อาจเกิดขึ้นเกี่ยวกับบริษัทจากเขตอำนาจศาลต่างประเทศ เช่น จีน ซึ่งการควบคุมของรัฐบาลและปัจจัยอื่น ๆ ก่อให้เกิดความเสี่ยงต่อนักลงทุน” การปั่นหุ้นและล้มตลาดเป็นการฉ้อโกงที่ผู้คนก่อให้ราคาสินทรัพย์สูงขึ้นเทียมๆ ด้วยข่าวร้อน เกินจากนั้นขายหุ้นของตนออกทำให้ราคาลดลงอย่างหนัก Ramp and dump คล้ายคลึงกัน แต่ผู้ที่ควบคุมใช้การซื้อขายที่มีปริมาณสูงแทนข่าวปลอมเพื่อให้ราคาขึ้นก่อนขาย

SEC ประธาน Paul S. Atkins เน้นย้ำถึงความสมดุลระหว่างความเปิดกว้างและการบังคับทางกฎหมาย โดยกล่าวว่า: “เรายินดีต้อนรับบริษัทจากทั่วโลกที่ต้องการเข้าถึงตลาดทุนของสหรัฐ แต่เราจะไม่ยอมให้ผู้ค้าที่ไม่ดี – ไม่ว่าจะเป็นบริษัท ผู้นำทาง ผู้รักษาประตู หรือผู้ค้ากำไร – ที่พยายามใช้ชายแดนระหว่างประเทศเพื่อรบกวนและหลีกเลี่ยงการคุ้มครองนักลงทุนของสหรัฐ”

นอกจากนี้ยังมียังจำแนกหน่วยงานอื่นๆ ได้แก่ Corporation Finance, Examinations, Economic and Risk Analysis, และ Trading and Markets รวมทั้ง Office of International Affairs ในการพิจารณามาตรการป้องกันเพิ่มเติมเช่นแนวทางการเปิดเผยข้อมูลใหม่และการเปลี่ยนแปลงกฎที่เป็นไปได้ Director of Enforcement Margaret A. Ryan เน้นถึงเป้าหมายของโครงการนี้ โดยกล่าวว่า:

Cross-Border Task Force จะใช้ทรัพยากรและความเชี่ยวชาญของหน่วยงานการบังคับทางกฎหมายในการจัดการกับการปั่นตลาดและการฉ้อโกงระหว่างประเทศ เรามีความยินดีที่ได้เป็นส่วนหนึ่งของความพยายามสำคัญนี้ในการบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ของสหรัฐและปกป้องนักลงทุนของสหรัฐ

ถึงแม้ว่า SEC จะวางกรอบโครงการนี้เป็นมาตรการรักษาความปลอดภัยต่อต้านการกระทำผิดข้ามชาติ ผู้เข้าร่วมตลาดชี้ให้เห็นว่าผู้ออกที่กำกับดูแลอย่างเหมาะสมจากต่างประเทศยังสามารถให้โอกาสในการกระจายการลงทุน นวัตกรรม และการระดมทุนที่เป็นประโยชน์ต่อนักลงทุนในสหรัฐ.